證券代碼：002249證券簡(jiǎn)稱：大洋電機(jī)公示序號(hào)：2023-044

我們公司及股東會(huì)全體人員確保信息公開(kāi)內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)，并沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

核心內(nèi)容提醒：

1、回購(gòu)公司股份基本概況

中山大洋電機(jī)有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）決定以自籌資金根據(jù)二級(jí)市場(chǎng)以集中競(jìng)價(jià)交易方法復(fù)購(gòu)企業(yè)一部分廣大群眾股權(quán)，用以后面股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或股權(quán)激勵(lì)方案。

此次購(gòu)買的資產(chǎn)總金額不少于rmb5,000萬(wàn)余元且不超過(guò)人民幣5,500萬(wàn)余元，回購(gòu)價(jià)格不超過(guò)人民幣6.5元/股。按復(fù)購(gòu)額度限制rmb5,500萬(wàn)余元、回購(gòu)價(jià)格限制6.5元/股計(jì)算，預(yù)估可復(fù)購(gòu)股票數(shù)不少于846億港元，約占公司總股本的0.35%；按復(fù)購(gòu)額度低限r(nóng)mb5,000萬(wàn)余元、回購(gòu)價(jià)格限制6.5元/股計(jì)算，預(yù)估可復(fù)購(gòu)股票數(shù)不少于769億港元，約占公司總股本的0.32%。實(shí)際回購(gòu)股份的總數(shù)以復(fù)購(gòu)到期時(shí)具體購(gòu)買的股權(quán)總數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)。

復(fù)購(gòu)時(shí)限為自董事會(huì)表決通過(guò)復(fù)購(gòu)計(jì)劃方案之日起12個(gè)月內(nèi)。

2、回購(gòu)股份事宜執(zhí)行有關(guān)決議程序流程

公司在2023年6月9日舉辦第六屆股東會(huì)第八次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)公司股份方案的議案》，此次擬回購(gòu)股份將主要用于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或股權(quán)激勵(lì)方案，且經(jīng)三分之二以上執(zhí)行董事參加的股東會(huì)會(huì)議決議，不用提交公司股東大會(huì)審議。獨(dú)董已對(duì)此次復(fù)購(gòu)事宜發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。

3、有關(guān)公司股東存不存在減持計(jì)劃

企業(yè)好幾個(gè)生產(chǎn)批次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃將在此次復(fù)購(gòu)時(shí)間段內(nèi)依次逐漸行權(quán)，做為激勵(lì)對(duì)象的董事、高管人員屆時(shí)根據(jù)自己的資產(chǎn)情況執(zhí)行股票期權(quán)行權(quán)。此外，董事、公司監(jiān)事、高管人員，大股東、控股股東及其一致行動(dòng)人在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)未有很明確的增減持計(jì)劃，若將來(lái)擬執(zhí)行股權(quán)增減持計(jì)劃，企業(yè)將按相關(guān)規(guī)定立即履行信息披露義務(wù)。

4、設(shè)立復(fù)購(gòu)專戶狀況

企業(yè)已經(jīng)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司設(shè)立了復(fù)購(gòu)專用型股票賬戶。

5、有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范

（1）此次復(fù)購(gòu)事宜存有復(fù)購(gòu)時(shí)間內(nèi)股價(jià)不斷超過(guò)回購(gòu)價(jià)格限制，從而導(dǎo)致此次復(fù)購(gòu)計(jì)劃方案沒(méi)法順利推進(jìn)或是只有一部分執(zhí)行的不確定因素風(fēng)險(xiǎn)性；

（2）此次復(fù)購(gòu)事宜存有因回購(gòu)股份所需資金無(wú)法籌集及時(shí)，造成復(fù)購(gòu)計(jì)劃方案沒(méi)法開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)性；

（3）此次復(fù)購(gòu)事宜存有因股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或股權(quán)激勵(lì)方案無(wú)法經(jīng)董事會(huì)和股東會(huì)等決定組織表決通過(guò)、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或股權(quán)激勵(lì)方案目標(biāo)放棄認(rèn)購(gòu)等因素，造成已回購(gòu)股份無(wú)法完全授出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)性；

（4）此次復(fù)購(gòu)事宜存有由于對(duì)企業(yè)股票交易價(jià)格產(chǎn)生不利影響的重大產(chǎn)生或公司決定停止此次復(fù)購(gòu)計(jì)劃方案等事宜產(chǎn)生而難以開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)性；

（5）此次復(fù)購(gòu)事宜存有公司回購(gòu)專用賬戶中已經(jīng)購(gòu)買的股權(quán)擁有屆滿無(wú)法將回購(gòu)股份產(chǎn)權(quán)過(guò)戶至股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或股權(quán)激勵(lì)方案風(fēng)險(xiǎn)，從而存有已復(fù)購(gòu)未授出股權(quán)注銷風(fēng)險(xiǎn)。

公司將在復(fù)購(gòu)時(shí)間內(nèi)依據(jù)市場(chǎng)狀況適時(shí)作出復(fù)購(gòu)管理決策并給予執(zhí)行，并依據(jù)復(fù)購(gòu)事宜工作進(jìn)展立即履行信息披露義務(wù)，煩請(qǐng)投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《關(guān)于支持上市公司回購(gòu)股份的意見(jiàn)》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號(hào)——回購(gòu)股份》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，公司在2023年6月9日舉辦第六屆股東會(huì)第八次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)公司股份方案的議案》，獨(dú)董發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。這次回購(gòu)股份計(jì)劃方案不用提交公司股東大會(huì)審議，詳情如下：

一、復(fù)購(gòu)計(jì)劃方案主要內(nèi)容

（一）回購(gòu)股份的效果

根據(jù)對(duì)企業(yè)未來(lái)前景的自信與對(duì)企業(yè)的價(jià)值的一致認(rèn)可，為進(jìn)一步完善企業(yè)長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，不斷加強(qiáng)企業(yè)核心員工及出色員工積極性，高效地將股東利益、企業(yè)利益與員工個(gè)人得失緊密聯(lián)系在一起，共同推動(dòng)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，企業(yè)在充分考慮業(yè)務(wù)流程發(fā)展前途、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、經(jīng)營(yíng)情況、將來(lái)營(yíng)運(yùn)能力及其最近企業(yè)股票二級(jí)市場(chǎng)主要表現(xiàn)的前提下，方案以自籌資金根據(jù)二級(jí)市場(chǎng)回購(gòu)公司股份用以執(zhí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或股權(quán)激勵(lì)方案。

（二）回購(gòu)股份符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

公司本次回購(gòu)股份合乎《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號(hào)——回購(gòu)股份》第十條特定條件：

1、企業(yè)股票發(fā)行已滿一年；

2、企業(yè)最近一年無(wú)重大違法；

3、回購(gòu)股份后，企業(yè)具有負(fù)債執(zhí)行能力及持續(xù)盈利；

4、回購(gòu)股份后，企業(yè)的股份遍布合乎企業(yè)上市條件；

5、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和深圳交易所所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

（三）擬回購(gòu)股份的形式、價(jià)格定位

1、擬回購(gòu)股份的形式

企業(yè)將根據(jù)深圳交易所交易軟件以集中競(jìng)價(jià)交易方法回購(gòu)公司股份。

2、擬回購(gòu)股份的價(jià)格定位

此次回購(gòu)價(jià)格不超過(guò)人民幣6.5元/股，該回購(gòu)股份價(jià)格上限不超過(guò)股東會(huì)根據(jù)復(fù)購(gòu)決定前三十個(gè)買賣日公司股票交易平均價(jià)的150%，具體回購(gòu)價(jià)格由公司管理人員在復(fù)購(gòu)執(zhí)行期內(nèi)，綜合性企業(yè)二級(jí)市場(chǎng)股票價(jià)錢、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況明確。

如企業(yè)在復(fù)購(gòu)期限內(nèi)實(shí)行了派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、股票分紅、配資及其它除權(quán)除息事宜，自股票價(jià)格除權(quán)除息、除權(quán)除息之日起，依照證監(jiān)會(huì)和深圳交易所的有關(guān)規(guī)定適當(dāng)調(diào)整回購(gòu)股份價(jià)格上限。

（四）擬復(fù)購(gòu)股份的種類、主要用途、總數(shù)、占總股本的占比及擬用以購(gòu)買的資產(chǎn)總金額

1、擬復(fù)購(gòu)股份的種類、主要用途

此次復(fù)購(gòu)股份的種類為公司發(fā)展公開(kāi)發(fā)行的A股廣大群眾股權(quán)，此次購(gòu)買的股權(quán)將主要用于執(zhí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或股權(quán)激勵(lì)方案。

2、擬回購(gòu)股份的總數(shù)、占總股本的占比及擬用以購(gòu)買的資產(chǎn)總金額

此次購(gòu)買的資產(chǎn)總金額不少于rmb5,000萬(wàn)余元且不超過(guò)人民幣5,500萬(wàn)余元。

按復(fù)購(gòu)額度限制rmb5,500萬(wàn)余元、回購(gòu)價(jià)格限制6.5元/股計(jì)算，預(yù)估可復(fù)購(gòu)股票數(shù)不少于846億港元，約占公司總股本的0.35%；按復(fù)購(gòu)額度低限r(nóng)mb5,000萬(wàn)余元、回購(gòu)價(jià)格限制6.5元/股計(jì)算，預(yù)估可復(fù)購(gòu)股票數(shù)不少于769億港元，約占公司總股本的0.32%。實(shí)際回購(gòu)股份的總數(shù)以復(fù)購(gòu)到期時(shí)具體購(gòu)買的股權(quán)總數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)。如企業(yè)在復(fù)購(gòu)期限內(nèi)實(shí)行了派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、配資等除權(quán)除息事宜，自股票價(jià)格除權(quán)除息、除權(quán)除息之日起，適當(dāng)調(diào)整回購(gòu)股份總數(shù)。

（五）回購(gòu)股份的資金

這次回購(gòu)股份的資金來(lái)源為企業(yè)自籌資金。

（六）回購(gòu)股份的實(shí)行時(shí)限

此次回購(gòu)股份的實(shí)行時(shí)限自董事會(huì)表決通過(guò)復(fù)購(gòu)計(jì)劃方案之日起12個(gè)月內(nèi)。

1、假如碰觸下列條件，則復(fù)購(gòu)時(shí)限提早期滿：

（1）如復(fù)購(gòu)資金分配額度做到最高額，則復(fù)購(gòu)方案落地結(jié)束，認(rèn)購(gòu)時(shí)限自該日起提早期滿；

（2）如董事會(huì)確定提前結(jié)束本復(fù)購(gòu)計(jì)劃方案，則復(fù)購(gòu)時(shí)限自股東會(huì)表決通過(guò)之日起提早期滿。

2、企業(yè)將依據(jù)股東會(huì)受權(quán)，在復(fù)購(gòu)時(shí)間內(nèi)依據(jù)市場(chǎng)狀況適時(shí)做出復(fù)購(gòu)管理決策并給予執(zhí)行。企業(yè)在下列潛伏期不可回購(gòu)股份：

（1）公司年度報(bào)告、上半年度匯報(bào)公示前十個(gè)買賣日內(nèi)，因特殊情況延遲公示日期，自原預(yù)定公示日前十個(gè)買賣日開(kāi)始計(jì)算；

（2）企業(yè)季度總結(jié)報(bào)告、年報(bào)披露時(shí)間、業(yè)績(jī)報(bào)告公示前十個(gè)買賣日內(nèi)；

（3）自可能會(huì)對(duì)我們公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生不利影響的重大產(chǎn)生之日或在決策的過(guò)程中，至依規(guī)公布之日內(nèi)；

（4）證監(jiān)會(huì)要求其他情形。

（七）預(yù)估復(fù)購(gòu)結(jié)束后公司組織結(jié)構(gòu)的變化情況

若按復(fù)購(gòu)限制額度rmb5,500萬(wàn)余元、回購(gòu)價(jià)格限制6.5元/股計(jì)算，預(yù)估可復(fù)購(gòu)股票數(shù)不少于846億港元，約占公司總股本的0.35%。假定此次回購(gòu)股份將主要用于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或股權(quán)激勵(lì)方案并所有鎖住，預(yù)估企業(yè)股份狀況將發(fā)生如下所示轉(zhuǎn)變：

若按復(fù)購(gòu)低限額度rmb5,000萬(wàn)余元、回購(gòu)價(jià)格限制6.5元/股計(jì)算，預(yù)估可復(fù)購(gòu)股票數(shù)不少于769億港元，約占公司總股本的0.32%。假定此次回購(gòu)股份將主要用于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或股權(quán)激勵(lì)方案并所有鎖住，預(yù)估企業(yè)股份狀況將發(fā)生如下所示轉(zhuǎn)變：

注：以上變化情況尚未考慮到別的因素的影響，實(shí)際回購(gòu)股份的總數(shù)以復(fù)購(gòu)到期時(shí)具體購(gòu)買的股權(quán)總數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)。

（八）高管有關(guān)此次回購(gòu)股份針對(duì)公司運(yùn)營(yíng)、會(huì)計(jì)、產(chǎn)品研發(fā)、外債執(zhí)行水平、發(fā)展方向危害和保持發(fā)售影響力等問(wèn)題的剖析，整體執(zhí)行董事有關(guān)此次回購(gòu)股份不容易危害上市公司負(fù)債執(zhí)行能力及持續(xù)盈利承諾

截止到2023年3月31日，公司資產(chǎn)總額金額為152.57億人民幣，歸屬于上市公司股東的其他綜合收益金額為84.75億人民幣，總負(fù)債金額為66.78億人民幣，企業(yè)負(fù)債率43.77%，貸幣余額金額為32.92億人民幣，財(cái)務(wù)狀況優(yōu)良。復(fù)購(gòu)限制額度rmb5,500萬(wàn)余元占公司資產(chǎn)總額、歸屬于上市公司股東的其他綜合收益比例分別是0.36%、0.65%，占有率均比較小。企業(yè)有足夠的自籌資金付款此次股權(quán)回購(gòu)款。

此次復(fù)購(gòu)規(guī)劃是根據(jù)對(duì)企業(yè)未來(lái)前景的自信與對(duì)企業(yè)的價(jià)值的一致認(rèn)可所制訂的，公司管理人員覺(jué)得此次復(fù)購(gòu)也不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)、會(huì)計(jì)、研發(fā)與發(fā)展方向產(chǎn)生重大不良影響。此次復(fù)購(gòu)執(zhí)行結(jié)束后，不會(huì)造成公司控制權(quán)產(chǎn)生變化，都不會(huì)更改企業(yè)上市公司影響力，股份分布特征合乎上市公司標(biāo)準(zhǔn)。

整體執(zhí)行董事服務(wù)承諾：此次回購(gòu)股份不容易危害上市公司負(fù)債執(zhí)行能力及持續(xù)盈利。

（九）上市公司董事、公司監(jiān)事、高管人員，大股東、控股股東及其一致行動(dòng)人在股東會(huì)作出股份回購(gòu)決定前六個(gè)月內(nèi)存不存在交易我們公司股份的個(gè)人行為，存不存在獨(dú)立或是與別人協(xié)同開(kāi)展內(nèi)線交易及操縱市場(chǎng)行為的解釋，復(fù)購(gòu)階段的增減持計(jì)劃的解釋；及其5%之上公司股東及其一致行動(dòng)人將來(lái)六個(gè)月里的減持計(jì)劃

1、上市公司董事、公司監(jiān)事、高管人員，大股東、控股股東及其一致行動(dòng)人在股東會(huì)做出股份回購(gòu)決定前六個(gè)月內(nèi)交易我們公司股份的狀況

公司高級(jí)管理人員劉自文小姐于2023年1月行權(quán)買進(jìn)企業(yè)2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃初次授于第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的個(gè)股期權(quán)。此外，其他自糾自查目標(biāo)在股東會(huì)做出股份回購(gòu)決定前六個(gè)月內(nèi)不會(huì)有調(diào)整持企業(yè)股票的舉動(dòng)；董事、公司監(jiān)事、高管人員，大股東、控股股東及其一致行動(dòng)人不會(huì)有獨(dú)立或是與別人協(xié)同開(kāi)展內(nèi)線交易及操縱股價(jià)的舉動(dòng)。

2、上市公司董事、公司監(jiān)事、高管人員，大股東、控股股東及其一致行動(dòng)人在復(fù)購(gòu)階段的增減持計(jì)劃

企業(yè)好幾個(gè)生產(chǎn)批次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃將在此次復(fù)購(gòu)時(shí)間段內(nèi)依次逐漸行權(quán)，做為激勵(lì)對(duì)象的董事、高管人員屆時(shí)根據(jù)自己的資產(chǎn)情況執(zhí)行股票期權(quán)行權(quán)。此外，董事、公司監(jiān)事、高管人員，大股東、控股股東及其一致行動(dòng)人在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)未有很明確的增減持計(jì)劃，若將來(lái)擬執(zhí)行股權(quán)增減持計(jì)劃，企業(yè)將按相關(guān)規(guī)定立即履行信息披露義務(wù)。

3、持倉(cāng)5%之上公司股東及其一致行動(dòng)人不久的將來(lái)六個(gè)月的減持計(jì)劃

公司持股5%之上公司股東及其一致行動(dòng)人不久的將來(lái)六個(gè)月內(nèi)暫時(shí)沒(méi)有很明確的減持計(jì)劃，若將來(lái)擬執(zhí)行股份減持方案，企業(yè)將根據(jù)相關(guān)規(guī)定立即履行信息披露義務(wù)。

（十）回購(gòu)股份后依規(guī)銷戶或是轉(zhuǎn)讓有關(guān)分配，及其預(yù)防損害債務(wù)人權(quán)益的有關(guān)分配

此次回購(gòu)股份將主要用于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或股權(quán)激勵(lì)方案。企業(yè)在公布復(fù)購(gòu)結(jié)論暨股權(quán)變化公示后三年內(nèi)進(jìn)行出讓。董事會(huì)將依據(jù)金融市場(chǎng)轉(zhuǎn)變明確具體項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度。

若沒(méi)能在法律法規(guī)、政策法規(guī)規(guī)定期限內(nèi)應(yīng)用結(jié)束已回購(gòu)股份，則并未應(yīng)用的股權(quán)將予以銷戶，企業(yè)注冊(cè)資金將進(jìn)一步減少。到時(shí)候，公司將在股東會(huì)做出回購(gòu)股份注銷決定后，按照《中華人民共和國(guó)公司法》的相關(guān)規(guī)定，就注銷股份及減少注冊(cè)資本事項(xiàng)執(zhí)行通告?zhèn)鶆?wù)人等司法程序，全面保障債務(wù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。

（十一）對(duì)高管申請(qǐng)辦理此次股份回購(gòu)事項(xiàng)的實(shí)際受權(quán)

為了確保此次回購(gòu)股份的順利推進(jìn)，股東會(huì)受權(quán)公司管理人員在政策、相關(guān)法規(guī)范圍之內(nèi)，依照最大程度維護(hù)保養(yǎng)公司及股東利益的基本原則，申請(qǐng)辦理此次回購(gòu)股份相關(guān)的事宜，包含但是不限于：

1、解決復(fù)購(gòu)專用型股票賬戶及申請(qǐng)辦理其他一些事務(wù)管理；

2、在政策、政策法規(guī)允許的情況下，結(jié)合公司與市場(chǎng)實(shí)際情況，制訂此次回購(gòu)股份的具體實(shí)施方案，包含結(jié)合實(shí)際情況適時(shí)回購(gòu)股份，明確具體復(fù)購(gòu)時(shí)長(zhǎng)、價(jià)格與數(shù)量等；

3、如監(jiān)督機(jī)構(gòu)針對(duì)回購(gòu)股份的法定條件產(chǎn)生變化或市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生變化，除涉及相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章、《公司章程》要求需由股東會(huì)再次決議的事項(xiàng)外，受權(quán)高管對(duì)此次回購(gòu)股份的具體實(shí)施方案等相關(guān)事宜開(kāi)展適當(dāng)調(diào)整；

4、辦理審批事項(xiàng)，包含但是不限于受權(quán)、簽定、實(shí)行、改動(dòng)、結(jié)束與此次回購(gòu)股份有關(guān)的全部必須的文檔、合同書(shū)、協(xié)議書(shū)、合同；

5、除涉及相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章、《公司章程》要求需由股東會(huì)再次決議的事項(xiàng)外，根據(jù)銷售市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)、股票價(jià)格主要表現(xiàn)、企業(yè)具體情況等各項(xiàng)確定繼續(xù)執(zhí)行、調(diào)節(jié)或者終止執(zhí)行此次復(fù)購(gòu)計(jì)劃方案；

6、別的之上雖沒(méi)注明但為了此次股份回購(gòu)所必需的事宜。

以上受權(quán)自董事會(huì)表決通過(guò)日起至以上受權(quán)事宜申請(qǐng)辦理結(jié)束之日起計(jì)算。

二、這次回購(gòu)股份的決議程序流程

公司在2023年6月9日舉辦第六屆股東會(huì)第八次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)公司股份方案的議案》，此次擬購(gòu)買的股權(quán)將主要用于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或股權(quán)激勵(lì)方案，且經(jīng)三分之二以上執(zhí)行董事參加的股東會(huì)會(huì)議決議，不用提交公司股東大會(huì)審議。獨(dú)董已對(duì)此次復(fù)購(gòu)事宜發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。

主要內(nèi)容詳細(xì)公司在2023年6月10日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上公布的《第六屆董事會(huì)第八次會(huì)議決議公告》（公示序號(hào)：2023-029）、《關(guān)于回購(gòu)公司股份方案的公告》（公示序號(hào)：2023-040）。

三、獨(dú)董建議

1、公司回購(gòu)股份計(jì)劃方案合乎《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《關(guān)于支持上市公司回購(gòu)股份的意見(jiàn)》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號(hào)——回購(gòu)股份》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。決議該事項(xiàng)的董事會(huì)會(huì)議表決程序合法、合規(guī)管理。

2、此次購(gòu)買的股權(quán)用以股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或股權(quán)激勵(lì)方案，有益于進(jìn)一步完善企業(yè)長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，不斷加強(qiáng)企業(yè)核心員工及出色員工積極性，促進(jìn)雙方一同為公司持續(xù)發(fā)展造就更大的價(jià)值，有益于提高企業(yè)股票的長(zhǎng)線投資價(jià)值與投資人的自信心，從而維護(hù)保養(yǎng)公司股東利益，公司本次回購(gòu)股份具有必要性。

3、公司本次回購(gòu)股份資產(chǎn)總金額不少于rmb5,000萬(wàn)余元且不超過(guò)人民幣5,500萬(wàn)余元，回購(gòu)股份價(jià)錢不超過(guò)人民幣6.5元/股，資金來(lái)源為自籌資金。依據(jù)公司的經(jīng)營(yíng)、會(huì)計(jì)、產(chǎn)品研發(fā)、資產(chǎn)情況，此次回購(gòu)股份也不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)、經(jīng)營(yíng)情況和發(fā)展方向產(chǎn)生重大不良影響，也不會(huì)影響企業(yè)的上市影響力。此次復(fù)購(gòu)以集中競(jìng)價(jià)交易方法執(zhí)行，不存在損害公司及公司股東特別是中小型股東利益的情形?；刭?gòu)股份計(jì)劃方案有效、行得通。

總的來(lái)說(shuō)，大家一致同意企業(yè)執(zhí)行此次回購(gòu)股份事宜。

四、復(fù)購(gòu)策略的風(fēng)險(xiǎn)防范

1、此次復(fù)購(gòu)事宜存有復(fù)購(gòu)時(shí)間內(nèi)股價(jià)不斷超過(guò)回購(gòu)價(jià)格限制，從而導(dǎo)致此次復(fù)購(gòu)計(jì)劃方案沒(méi)法順利推進(jìn)或是只有一部分執(zhí)行的不確定因素風(fēng)險(xiǎn)性；

2、此次復(fù)購(gòu)事宜存有因回購(gòu)股份所需資金無(wú)法籌集及時(shí)，造成復(fù)購(gòu)計(jì)劃方案沒(méi)法開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)性；

3、此次復(fù)購(gòu)事宜存有因股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或股權(quán)激勵(lì)方案無(wú)法經(jīng)董事會(huì)和股東會(huì)等決定組織表決通過(guò)、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或股權(quán)激勵(lì)方案目標(biāo)放棄認(rèn)購(gòu)等因素，造成已回購(gòu)股份無(wú)法完全授出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)性；

4、此次復(fù)購(gòu)事宜存有由于對(duì)企業(yè)股票交易價(jià)格產(chǎn)生不利影響的重大產(chǎn)生或公司決定停止此次復(fù)購(gòu)計(jì)劃方案等事宜產(chǎn)生而難以開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)性；

5、此次復(fù)購(gòu)事宜存有復(fù)購(gòu)專用賬戶中已經(jīng)購(gòu)買的股權(quán)擁有屆滿無(wú)法將回購(gòu)股份產(chǎn)權(quán)過(guò)戶至股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或股權(quán)激勵(lì)方案風(fēng)險(xiǎn)，從而存有已復(fù)購(gòu)未授出股權(quán)注銷風(fēng)險(xiǎn)。

公司將在復(fù)購(gòu)時(shí)間內(nèi)依據(jù)市場(chǎng)狀況適時(shí)作出復(fù)購(gòu)管理決策并給予執(zhí)行，并依據(jù)復(fù)購(gòu)事宜工作進(jìn)展立即履行信息披露義務(wù)，煩請(qǐng)投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

五、其他事宜表明

（一）復(fù)購(gòu)專用型股票賬戶的設(shè)立具體情況

企業(yè)已經(jīng)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司設(shè)立了股份回購(gòu)專用型股票賬戶，該帳戶僅限于回購(gòu)公司股份。

（二）復(fù)購(gòu)期內(nèi)的信息披露分配

依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，公司將在執(zhí)行復(fù)購(gòu)期內(nèi)立即履行信息披露義務(wù)，并將在定期報(bào)告中公布復(fù)購(gòu)工作進(jìn)展：

1、公司將在初次回購(gòu)股份客觀事實(shí)所發(fā)生的隔日給予公布；

2、公司回購(gòu)股份占上市企業(yè)總股本的占比每多1%的，將自該客觀事實(shí)產(chǎn)生的時(shí)候起3日內(nèi)給予公布；

3、每月的前3個(gè)交易日企業(yè)將及時(shí)公布截止到上月底的復(fù)購(gòu)工作進(jìn)展，包含已股份回購(gòu)總數(shù)、選購(gòu)的最高成交價(jià)和最低價(jià)位、已用資金總金額等相關(guān)信息；

4、企業(yè)在回購(gòu)股份計(jì)劃方案所規(guī)定的復(fù)購(gòu)執(zhí)行時(shí)限一半以上并未執(zhí)行回購(gòu)股份策略的，股東會(huì)將公示無(wú)法執(zhí)行復(fù)購(gòu)的原因及后面復(fù)購(gòu)分配；

5、復(fù)購(gòu)屆滿或是復(fù)購(gòu)計(jì)劃方案已執(zhí)行完成后的，企業(yè)將終止復(fù)購(gòu)個(gè)人行為，并且在2個(gè)交易日公布復(fù)購(gòu)結(jié)論暨股權(quán)變化公示。

特此公告。

中山大洋電機(jī)有限責(zé)任公司

股東會(huì)

2023年6月14日

證券代碼：002249證券簡(jiǎn)稱：大洋電機(jī)公示序號(hào)：2023-043

中山大洋電機(jī)有限責(zé)任公司

有關(guān)回購(gòu)股份事宜前十名公司股東和

前十名無(wú)盡售標(biāo)準(zhǔn)股東持股狀況的通知

我們公司及股東會(huì)全體人員確保信息公開(kāi)內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)，并沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

中山大洋電機(jī)有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）于2023年6月9日舉辦第六屆股東會(huì)第八次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)公司股份方案的議案》，公司獨(dú)立董事發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)刊登于2023年6月10日《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）里的有關(guān)公示。

依據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號(hào)——回購(gòu)股份》等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就董事會(huì)公示回購(gòu)股份決定前一個(gè)交易日（即2023年6月9日）在冊(cè)的前十名公司股東和前十名無(wú)盡售標(biāo)準(zhǔn)股東持股狀況公告如下：

一、企業(yè)前十名股東持股狀況

注：之上股東持股數(shù)為合拼普通賬戶和股票融資信用賬戶后總體持股數(shù)。

二、企業(yè)前十名無(wú)盡售標(biāo)準(zhǔn)股東持股狀況

注：之上股東持股數(shù)為合拼普通賬戶和股票融資信用賬戶后總體持股數(shù)。

特此公告。

中山大洋電機(jī)有限責(zé)任公司

股東會(huì)

2023年6月14日