（上接15版）

2023年6月20日，線下投資者應(yīng)該是（T-5日）上午8:30至初步詢價(jià)日(2023年6月21日)T-4日)上午9日:30日前，通過(guò)深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)提交定價(jià)依據(jù)，填寫(xiě)建議價(jià)格或價(jià)格范圍，否則不得參與查詢。線下投資者在提交定價(jià)依據(jù)前，應(yīng)履行內(nèi)部審批流程。

線下投資者應(yīng)根據(jù)內(nèi)部研究報(bào)告給出的建議價(jià)格或價(jià)格范圍進(jìn)行報(bào)價(jià)，原則上不得修改建議價(jià)格或超過(guò)建議價(jià)格范圍。

特別提示2：為促進(jìn)線下投資者審慎報(bào)價(jià)，便于核實(shí)創(chuàng)業(yè)板線下投資者資產(chǎn)規(guī)模，要求線下投資者按以下要求操作：

在初步詢價(jià)期間，投資者必須在深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)（https://eipo.szse.cn）如實(shí)填寫(xiě)配售對(duì)象上個(gè)月末（招股說(shuō)明書(shū)上個(gè)月最后一個(gè)自然日，即2023年5月31日）的總資產(chǎn)金額，投資者填寫(xiě)的總資產(chǎn)金額應(yīng)與發(fā)起人（主承銷商）提交的總資產(chǎn)金額證明材料中的金額一致。配售對(duì)象成立時(shí)間不足一個(gè)月的，原則上應(yīng)在初步詢價(jià)前的第五個(gè)交易日(即2023年6月14日，T-以9日)總資產(chǎn)金額為準(zhǔn)。

投資者應(yīng)嚴(yán)格遵守行業(yè)監(jiān)管要求，合理確定認(rèn)購(gòu)規(guī)模，認(rèn)購(gòu)金額不得超過(guò)在深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)上提供給發(fā)起人（主承銷商）的總資產(chǎn)和查詢前的總資產(chǎn)。發(fā)起人（主承銷商）發(fā)現(xiàn)配售對(duì)象不符合行業(yè)監(jiān)管要求，超過(guò)相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)模的，有權(quán)確定配售對(duì)象的認(rèn)購(gòu)無(wú)效。

投資者在深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)填寫(xiě)資產(chǎn)規(guī)模的具體流程如下：

(1)投資者在提交初步查詢報(bào)價(jià)前，應(yīng)承諾資產(chǎn)規(guī)模，否則不能進(jìn)入初步查詢錄入階段。承諾內(nèi)容為“參與新股認(rèn)購(gòu)的線下投資者及其管理的配售對(duì)象已充分了解，初步公告要求的資產(chǎn)規(guī)模是否超過(guò)本次發(fā)行的認(rèn)購(gòu)上限（擬認(rèn)購(gòu)價(jià)格）×確認(rèn)初步查詢公告中線下認(rèn)購(gòu)數(shù)量的上限)，與事實(shí)一致。上述配售對(duì)象擬認(rèn)購(gòu)金額(擬認(rèn)購(gòu)價(jià)格)×擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量)不得超過(guò)其資產(chǎn)規(guī)模，并按主承銷商的要求提交真實(shí)、準(zhǔn)確、有效的資產(chǎn)規(guī)模數(shù)據(jù)。上述線下投資者和配售對(duì)象自行承擔(dān)違反上述承諾造成的一切后果”。

(2)投資者應(yīng)在初步報(bào)價(jià)表中填寫(xiě)“資產(chǎn)規(guī)模是否超過(guò)本次發(fā)行可認(rèn)購(gòu)金額上限”和“資產(chǎn)規(guī)模(萬(wàn)元)”。

資產(chǎn)規(guī)模超過(guò)本次發(fā)行可申購(gòu)金額上限(本次發(fā)行可申購(gòu)金額上限=配售對(duì)象擬申購(gòu)價(jià)格×2.700萬(wàn)股，下同）配售對(duì)象應(yīng)在“資產(chǎn)規(guī)模是否超過(guò)本次發(fā)行認(rèn)購(gòu)金額上限”欄中選擇“是”，并選擇在“資產(chǎn)規(guī)模（1萬(wàn)元）”欄中填寫(xiě)具體資產(chǎn)規(guī)模金額；資產(chǎn)規(guī)模不超過(guò)本次發(fā)行認(rèn)購(gòu)金額上限的配售對(duì)象，“否”應(yīng)在“資產(chǎn)規(guī)模是否超過(guò)本次發(fā)行可認(rèn)購(gòu)金額上限”中選擇，具體資產(chǎn)規(guī)模金額必須在“資產(chǎn)規(guī)模(萬(wàn)元)”欄填寫(xiě)。

投資者應(yīng)對(duì)每個(gè)配售對(duì)象填寫(xiě)具體內(nèi)容的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，以確保沒(méi)有超過(guò)資產(chǎn)規(guī)模的認(rèn)購(gòu)。

6、網(wǎng)下投資者申報(bào)有下列情形之一的，視為無(wú)效：

(1)2023年6月20日，線下投資者未能（T-5日）12:00前在證券業(yè)協(xié)會(huì)完成線下投資者注冊(cè)，或未通過(guò)中國(guó)結(jié)算深圳分公司完成配售對(duì)象的證券賬戶和銀行賬戶配置；

（2）配售對(duì)象名稱、證券賬戶、銀行收付款賬戶/賬戶等申報(bào)信息與注冊(cè)信息不一致的；信息不一致的配售對(duì)象的報(bào)價(jià)部分無(wú)效；

(3)擬認(rèn)購(gòu)配售對(duì)象超過(guò)2700萬(wàn)股的部分無(wú)效申報(bào)；

（4）如果配售對(duì)象的申購(gòu)數(shù)量不符合100萬(wàn)股的最低要求，或者擬申購(gòu)數(shù)量不符合10萬(wàn)股的整數(shù)倍，則配售對(duì)象的申報(bào)無(wú)效；

(5)未按本公告要求提交投資者資格驗(yàn)證文件的；

(六)經(jīng)審查不符合本公告所列線下投資者條件的；

（7）發(fā)起人（主承銷商）發(fā)現(xiàn)投資者不符合行業(yè)監(jiān)管要求，超過(guò)資產(chǎn)規(guī)模認(rèn)購(gòu)的，配售對(duì)象認(rèn)購(gòu)無(wú)效；

(8)被證券業(yè)協(xié)會(huì)列入異常名單和限制名單的線下投資者或配售對(duì)象；

(九)依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、根據(jù)《私募股權(quán)投資基金登記備案辦法》，未能在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)完成經(jīng)理登記和基金備案的私募股權(quán)基金。

7、線下投資者的托管席位號(hào)是辦理股份登記的重要信息。托管席位號(hào)錯(cuò)誤會(huì)導(dǎo)致無(wú)法辦理股份登記或股份登記錯(cuò)誤。請(qǐng)參與初步詢價(jià)的線下投資者正確填寫(xiě)托管席位號(hào)。如發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤，請(qǐng)及時(shí)聯(lián)系發(fā)起人（主承銷商）。

8、廣東華商律師事務(wù)所將見(jiàn)證本次發(fā)行的發(fā)行和承銷過(guò)程，并出具專項(xiàng)法律意見(jiàn)。

（5）處理線下投資者的違規(guī)行為

線下投資者應(yīng)接受證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，并遵守證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則。線下投資者及其管理的配售對(duì)象在參與線下查詢時(shí)有下列情形的，發(fā)起人（主承銷商）應(yīng)及時(shí)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：

1、虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏提交的信息；

2、使用他人賬戶、多個(gè)賬戶報(bào)價(jià)；

3、除行政許可外，委托他人開(kāi)展首發(fā)證券線下查詢認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)；

4、詢價(jià)結(jié)束前泄露本機(jī)構(gòu)或本人報(bào)價(jià)，詢問(wèn)、收集、傳播其他線下投資者報(bào)價(jià)，或者協(xié)商報(bào)價(jià)；

5、與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià)的；

6、使用內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息報(bào)價(jià)的；

7、故意降低、提高或不慎報(bào)價(jià)的；

8、以嵌套投資等方式虛增資產(chǎn)規(guī)模獲得不正當(dāng)利益的；

9、接受發(fā)行人、承銷商和其他利益相關(guān)者提供的財(cái)務(wù)補(bǔ)貼、補(bǔ)償和回扣；

10、擬認(rèn)購(gòu)數(shù)量未合理確定的，擬認(rèn)購(gòu)數(shù)量和(或)分配后的持股數(shù)量不符合有關(guān)法律、法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的要求；

11、擬認(rèn)購(gòu)數(shù)量未合理確定，擬認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)配售對(duì)象總資產(chǎn)的；

12、未履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序，且(或)無(wú)定價(jià)依據(jù)的；

13、網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)認(rèn)購(gòu)；

14、分配后未遵守限售期等相關(guān)承諾的；

15、報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序不嚴(yán)格，定價(jià)依據(jù)不足；

16、提供有效報(bào)價(jià)但未參與認(rèn)購(gòu)或未足額認(rèn)購(gòu)的；

17、認(rèn)購(gòu)資金未按時(shí)足額繳納的；

18、延期不及時(shí)導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)或付款失敗的；

19、向主承銷商提交的資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告等數(shù)據(jù)文件不準(zhǔn)確、不完整或不一致

20、向協(xié)會(huì)提交的數(shù)據(jù)信息不準(zhǔn)確、不完整或不一致；

21、其他影響線下發(fā)行秩序的情況，如以任何形式謀取或傳遞不正當(dāng)利益或不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)實(shí)、不誠(chéng)實(shí)等。

四、確定投資者的發(fā)行價(jià)格和有效報(bào)價(jià)

(一)確定發(fā)行價(jià)格

1、初步調(diào)查結(jié)束后，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將會(huì)同見(jiàn)證律師檢查線下投資者是否符合本公告的相關(guān)要求，并消除不合格投資者提交的報(bào)價(jià)。

根據(jù)消除無(wú)效報(bào)價(jià)后的初步詢價(jià)結(jié)果，發(fā)行人和保薦人(主承銷商)，所有參與初步詢價(jià)的配售對(duì)象的報(bào)價(jià)，按照申報(bào)時(shí)間（申報(bào)時(shí)間以深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)記錄為準(zhǔn)），從晚到早，同一申報(bào)價(jià)格，同一申報(bào)時(shí)間，排除報(bào)價(jià)最高部分配售對(duì)象的報(bào)價(jià)，排除的擬認(rèn)購(gòu)量不低于所有符合條件的線下投資者擬認(rèn)購(gòu)總量的1%。當(dāng)最高申報(bào)價(jià)格與確定的發(fā)行價(jià)格相同時(shí)，該價(jià)格的認(rèn)購(gòu)將不再排除，排除比例將低于1%。當(dāng)最高申報(bào)價(jià)格與確定的發(fā)行價(jià)格相同時(shí)，不再排除該價(jià)格的認(rèn)購(gòu)，排除比例將低于1%。排除部分不得參與線下認(rèn)購(gòu)。

排除最高部分報(bào)價(jià)后，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）考慮剩余報(bào)價(jià)和認(rèn)購(gòu)數(shù)量、行業(yè)、市場(chǎng)狀況、同一行業(yè)上市公司估值水平、募集資金需求和承銷風(fēng)險(xiǎn)，仔細(xì)合理確定發(fā)行價(jià)格、最終發(fā)行數(shù)量、有效報(bào)價(jià)投資者和有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量。有效報(bào)價(jià)的投資者人數(shù)不少于10人。

2、2023年6月28日，發(fā)行人和保薦人(主承銷商)（T-1日)發(fā)布的《發(fā)行公告》披露了以下信息:

(1)同行業(yè)二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率可與上市公司相比；

(2)排除最高報(bào)價(jià)部分后，所有線下投資者和各類線下投資者剩余報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)；

(3)公募基金、社保基金、養(yǎng)老基金、年金基金、保險(xiǎn)基金、合格境外投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)，不包括最高報(bào)價(jià)部分；

（4）線下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)包括投資者名稱、配售對(duì)象信息、認(rèn)購(gòu)價(jià)格及相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)數(shù)量、發(fā)行價(jià)格確定的主要依據(jù)，以及發(fā)行價(jià)格對(duì)應(yīng)的線下投資者的超額認(rèn)購(gòu)倍數(shù)。

3、如果本次發(fā)行定價(jià)對(duì)應(yīng)的市盈率超過(guò)同行業(yè)上市公司二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率(中國(guó)證券指數(shù)有限公司上個(gè)月發(fā)布的同行業(yè)靜態(tài)平均市盈率)，發(fā)行人和保薦人(主承銷商)將在網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)前發(fā)布《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》，詳細(xì)說(shuō)明定價(jià)合理性，提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)；

4、如果發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）確定的發(fā)行價(jià)格超過(guò)中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)，以及公共基金、社會(huì)保障基金、養(yǎng)老金、年金基金、保險(xiǎn)基金和合格的海外投資者報(bào)價(jià)中位數(shù)和加權(quán)平均值，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將在網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)前發(fā)布投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告，詳細(xì)說(shuō)明定價(jià)的合理性，提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。在上述情況下，發(fā)起人（主承銷商）設(shè)立的另類投資子公司將按照有關(guān)規(guī)定參與本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售。

(二)投資者對(duì)有效報(bào)價(jià)的確定

提供有效報(bào)價(jià)的配售對(duì)象在確定發(fā)行價(jià)格后，必須作為有效報(bào)價(jià)的投資者參與認(rèn)購(gòu)。投資者以下方式確定有效報(bào)價(jià)：

1、初步查詢時(shí)，線下投資者管理的配售對(duì)象的申報(bào)價(jià)格不得低于發(fā)行價(jià)格，不得作為最高報(bào)價(jià)部分刪除，并符合發(fā)起人（主承銷商）和發(fā)行人事先確定和公告的條件；

2、有效報(bào)價(jià)的投資者數(shù)量不得少于10人；發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）暫停發(fā)行并予以公告。暫停發(fā)行后，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)決定的有效期內(nèi)，滿足會(huì)后事項(xiàng)監(jiān)管要求，并在向深圳證券交易所備案后選擇重啟發(fā)行的機(jī)會(huì)。

五、線下網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)

(一)線下認(rèn)購(gòu)

網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)時(shí)間為2023年6月29日(T日):30-15:00。發(fā)行公告中公布的所有有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象必須參與線下認(rèn)購(gòu)。線下投資者在參與線下認(rèn)購(gòu)時(shí)，必須在線下發(fā)行電子平臺(tái)，為其管理的有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象輸入認(rèn)購(gòu)記錄。認(rèn)購(gòu)記錄中的認(rèn)購(gòu)價(jià)格為確定的發(fā)行價(jià)格，認(rèn)購(gòu)數(shù)量應(yīng)與初步詢價(jià)中的有效報(bào)價(jià)相對(duì)應(yīng)，不得超過(guò)線下認(rèn)購(gòu)數(shù)量的上限。

2023年7月3日，在線下認(rèn)購(gòu)階段，線下投資者無(wú)需繳納認(rèn)購(gòu)資金，獲得初步配售后（T+2日)繳納認(rèn)購(gòu)資金。

(二)網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)

本次網(wǎng)上發(fā)行通過(guò)深交所交易系統(tǒng)進(jìn)行，網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)時(shí)間為2023年6月29日(T日)9:15-11:30、13:00-15:00.持有深圳證券交易所股票賬戶卡并開(kāi)立創(chuàng)業(yè)板投資賬戶的國(guó)內(nèi)自然人、法人和其他機(jī)構(gòu)（法律、法規(guī)禁止買(mǎi)方除外）可以參與在線認(rèn)購(gòu)。

持有1萬(wàn)元以上(含)深圳證券交易所非限售a股股份和非限售存托憑證市值的投資者，可于2023年6月29日(T日)參與本次發(fā)行的網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)。市值每5000元可認(rèn)購(gòu)500股，不足5000元的部分不計(jì)入認(rèn)購(gòu)額度。每個(gè)認(rèn)購(gòu)單位為500股，認(rèn)購(gòu)數(shù)量應(yīng)為500股或其整數(shù)倍，但認(rèn)購(gòu)上限不得超過(guò)網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，具體網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量將在發(fā)行公告中披露。2023年6月27日，投資者持有的市值（T-2日，包括當(dāng)日)前20個(gè)交易日的日均持有市值計(jì)算，可用于2023年6月29日(T日)認(rèn)購(gòu)多只新股。投資者相關(guān)證券賬戶開(kāi)戶時(shí)間不足20個(gè)交易日的，按20個(gè)交易日計(jì)算日均持有市值。投資者持有的市值應(yīng)當(dāng)符合《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。

網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)獨(dú)立表達(dá)認(rèn)購(gòu)意向，不得總結(jié)委托證券公司代表其進(jìn)行認(rèn)購(gòu)新股申購(gòu)。

2023年6月29日(T日)網(wǎng)上投資者認(rèn)購(gòu)日不需要繳納認(rèn)購(gòu)款，2023年7月3日（T+2日)根據(jù)中標(biāo)結(jié)果繳納認(rèn)購(gòu)款。

所有參與線下查詢的投資者或其管理的配售對(duì)象，無(wú)論是否入圍有效報(bào)價(jià)，都不能參與在線認(rèn)購(gòu)。如果配售對(duì)象同時(shí)參與線下查詢和在線認(rèn)購(gòu)，在線認(rèn)購(gòu)部分為無(wú)效認(rèn)購(gòu)。

六、回?fù)軝C(jī)制

2023年6月29日(T日)網(wǎng)上網(wǎng)下認(rèn)購(gòu):00同時(shí)結(jié)束。認(rèn)購(gòu)結(jié)束后，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將根據(jù)整體認(rèn)購(gòu)情況，決定是否在2023年6月29日（T日）啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，調(diào)整離線和在線發(fā)行的規(guī)模。回?fù)軝C(jī)制的啟動(dòng)將根據(jù)在線投資者的初步有效認(rèn)購(gòu)倍數(shù)來(lái)確定。

網(wǎng)上投資者初步有效認(rèn)購(gòu)倍數(shù)=網(wǎng)上有效認(rèn)購(gòu)次數(shù)/回?fù)芮熬W(wǎng)上發(fā)行次數(shù)

回?fù)軝C(jī)制具體安排如下：

(一)最終戰(zhàn)略配售數(shù)量與初始戰(zhàn)略配售數(shù)量的差額部分回?fù)苤辆€下發(fā)行；戰(zhàn)略配售回?fù)軐⒂?023年6月28日回?fù)埽═-1日)在《發(fā)行公告》中披露。

（2）網(wǎng)上、線下全額認(rèn)購(gòu)的，網(wǎng)上投資者有效認(rèn)購(gòu)倍數(shù)不超過(guò)50倍的，不啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制；網(wǎng)上投資者初步有效認(rèn)購(gòu)倍數(shù)超過(guò)50倍、低于100倍（含）的，從線下回?fù)苤辆W(wǎng)上，回?fù)鼙壤秊楣_(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的10%；網(wǎng)上投資者初步有效認(rèn)購(gòu)倍數(shù)超過(guò)100倍，回?fù)苈蕿楣_(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的20%；原則上，無(wú)限售期回?fù)芎蟮木€下發(fā)行數(shù)量不得超過(guò)本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的70%；上述公開(kāi)發(fā)行數(shù)量按扣除最終戰(zhàn)略配售的股票數(shù)量計(jì)算，線下投資者因線下發(fā)行部分比例限制而被限制的10%不需要扣除。

(3)如果網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)不足，可以回?fù)芙o線下投資者。線下回?fù)芎螅绻行?bào)價(jià)投資者未能全額認(rèn)購(gòu)，將暫停發(fā)行。

(四)線下發(fā)行未全額認(rèn)購(gòu)的，不足部分不回?fù)芫W(wǎng)上，暫停發(fā)行。

2023年6月30日，發(fā)行人和保薦人(主承銷商)將及時(shí)啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制（T+1日)在《國(guó)科恒泰(北京)醫(yī)療科技有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票及在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)及中簽率公告》中披露。

七、線下配售原則及配售方法

回?fù)軝C(jī)制完成后，發(fā)行人和保薦人(主承銷商)將按照以下原則配售線下投資者:

（1）發(fā)起人（主承銷商）和發(fā)行人將檢查提供有效報(bào)價(jià)的線下投資者是否符合發(fā)起人（主承銷商）和發(fā)行人確定的線下投資者標(biāo)準(zhǔn)。不符合配售投資者條件的，將被刪除，不能參與線下配售。

（2）發(fā)起人（主承銷商）將符合配售投資者條件的線下投資者提供有效報(bào)價(jià)并參與線下認(rèn)購(gòu)分為以下兩類。類似投資者的配售比例相同：

1、公開(kāi)發(fā)行基金、社會(huì)保障基金、養(yǎng)老金、年金基金、保險(xiǎn)基金和合格的海外投資者為A類投資者（以下簡(jiǎn)稱“A類投資者”），其配售比例為RA；

2、所有不屬于A類的線下投資者都是B類投資者，B類投資者的配售比例是RB；

(三)確定配售原則和配售比例

RA原則上按照各種線下投資者的配售比例關(guān)系≥RB。

調(diào)整原則：

優(yōu)先安排不少于70%的線下發(fā)行股票回?fù)芎笈涫劢oA類投資者。如果A類投資者的有效認(rèn)購(gòu)量不足，其有效認(rèn)購(gòu)將全額配售，其余部分可以配售給B類投資者，發(fā)起人(主承銷商)可以調(diào)整配售給B類投資者的股票數(shù)量，以確保A類投資者的配售比例不低于B類投資者，即RA≥RB；

如果初步配售后滿足上述要求，則不進(jìn)行調(diào)整。

(四)計(jì)算配售數(shù)量

配售對(duì)象的配股數(shù)=配售對(duì)象的有效認(rèn)購(gòu)數(shù)×這類配售比例

發(fā)起人（主承銷商）將根據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)獲得各類投資者的配售比例和配股數(shù)量。在實(shí)施配售過(guò)程中，每個(gè)配售對(duì)象的分配數(shù)量下降到1股，產(chǎn)生的零股統(tǒng)一分配給A類投資者中認(rèn)購(gòu)數(shù)量最多的配售對(duì)象；如果配售對(duì)象中沒(méi)有A類投資者，則產(chǎn)生的零股統(tǒng)一分配給B類投資者中認(rèn)購(gòu)數(shù)量最多的配售對(duì)象。當(dāng)認(rèn)購(gòu)數(shù)量相同時(shí)，產(chǎn)生的零股分配給最早的配售對(duì)象（以深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)顯示的申報(bào)時(shí)間和申報(bào)編號(hào)為準(zhǔn)）。超過(guò)配售對(duì)象的有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量的，超過(guò)部分順序配售給下一個(gè)配售對(duì)象，直至配售完成。

如果離線有效認(rèn)購(gòu)總額等于離線最終發(fā)行數(shù)量，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將根據(jù)配售對(duì)象的實(shí)際認(rèn)購(gòu)數(shù)量直接配售。

若線下有效認(rèn)購(gòu)總量小于本次線下發(fā)行數(shù)量，則暫停發(fā)行。

(五)線下限售比例

線下發(fā)行部分采用比例限售的方式，線下投資者應(yīng)承諾自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起6個(gè)月限售股票數(shù)量的10%(向上取整計(jì)算)。也就是說(shuō)，在每個(gè)配售對(duì)象獲得的股票中，90%的股票無(wú)限售期可以自深圳證券交易所上市交易之日起流通；10%的股票限售期為6個(gè)月，限售期自深圳證券交易所上市交易之日起計(jì)算。

線下投資者在參與初步詢價(jià)報(bào)價(jià)和線下認(rèn)購(gòu)時(shí)，無(wú)需為其管理的配售對(duì)象填寫(xiě)限售期安排。一旦報(bào)價(jià)被視為接受本公告披露的線下限售期安排。

八、投資者支付

(1)線下投資者支付

2023年7月3日，發(fā)行人和保薦人(主承銷商)（T+2日)發(fā)布的《線下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》公布了線下初步配售結(jié)果，并公布了提供有效報(bào)價(jià)但未參與認(rèn)購(gòu)的投資者名單。所有獲得初步配售的線下有效配售對(duì)象都需要在（T+2日）8:30-16:00認(rèn)購(gòu)資金按最終確定的發(fā)行價(jià)格和配置金額全額繳納，認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)當(dāng)在（T+2日）16:00前到賬。

認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)足額到達(dá)，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)或者未按要求足額繳納認(rèn)購(gòu)資金的，配售對(duì)象獲得的新股全部無(wú)效。如果上述情況發(fā)生在同一天發(fā)行的多只新股中，所有配售對(duì)象都無(wú)效。不同配售對(duì)象共享銀行賬戶的，認(rèn)購(gòu)資金不足的，共享銀行賬戶的配售對(duì)象無(wú)效。

線下投資者在辦理認(rèn)購(gòu)資金轉(zhuǎn)讓時(shí)，應(yīng)在付款憑證備注欄注明認(rèn)購(gòu)對(duì)應(yīng)的新股代碼。備注格式為:“B00199906WXFX六位新股代碼”(如果新股代碼為301370，則備注為“B0019906WXFX301370”)，未注明或備注信息錯(cuò)誤會(huì)導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓失敗。同日繳納多只新股的，應(yīng)當(dāng)按照證券代碼分別繳納，并填寫(xiě)正確備注。

2023年7月5日，發(fā)行人和保薦人(主承銷商)（T+4日)發(fā)布的《國(guó)科恒泰(北京)醫(yī)療科技有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行結(jié)果公告》中披露了網(wǎng)上和線下投資者未支付的金額以及保薦人(主承銷商)的包銷比例。

有效報(bào)價(jià)線下投資者未參與認(rèn)購(gòu)或者未足額認(rèn)購(gòu)或者取得初步配售的線下投資者未及時(shí)足額繳納認(rèn)購(gòu)資金的，視為違約，并承擔(dān)違約責(zé)任。發(fā)起人（主承銷商）將違約情況報(bào)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。在證券交易所各市場(chǎng)板塊相關(guān)項(xiàng)目中，線下投資者或其管理的配售對(duì)象合并計(jì)算違規(guī)次數(shù)。被列入限制名單期間，相關(guān)配售對(duì)象不得參與證券交易所各市場(chǎng)板塊相關(guān)項(xiàng)目的線下查詢和認(rèn)購(gòu)。在限制名單期間，線下投資者管理的配售對(duì)象不得參與證券交易所各市場(chǎng)板塊相關(guān)項(xiàng)目的線下查詢和配售業(yè)務(wù)。

(二)網(wǎng)上投資者支付

2023年7月3日，網(wǎng)上投資者申購(gòu)新股中標(biāo)后，應(yīng)根據(jù)（T+2日)發(fā)布的《網(wǎng)上彩票中獎(jiǎng)結(jié)果公告》履行資金交付義務(wù)，確保其資金賬戶在T+2日終于有足夠的新股認(rèn)購(gòu)資金。不足部分視為放棄認(rèn)購(gòu)，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。投資者的資金轉(zhuǎn)移應(yīng)當(dāng)遵守投資者所在證券公司的有關(guān)規(guī)定。

網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月累計(jì)三次未全額支付，自結(jié)算參與者最后一次放棄認(rèn)購(gòu)之日起6個(gè)月（按180個(gè)自然日計(jì)算，包括第二天）不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)。根據(jù)投資者實(shí)際放棄認(rèn)購(gòu)新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換公司債券的次數(shù)，計(jì)算放棄認(rèn)購(gòu)的次數(shù)。

(3)戰(zhàn)略投資者支付

2023年6月21日，長(zhǎng)城投資（T-4日前(含當(dāng)日)向保薦人(主承銷商)繳納認(rèn)購(gòu)資金。如果發(fā)行價(jià)格超過(guò)四個(gè)值，長(zhǎng)城投資將按照相關(guān)規(guī)定參與發(fā)行的戰(zhàn)略配售。如果長(zhǎng)城投資支付的認(rèn)購(gòu)資金低于最終配置金額，長(zhǎng)城投資將于2023年6月27日（T-2日前(含當(dāng)日)支付差額部分認(rèn)購(gòu)資金。

會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)將審核長(zhǎng)城投資支付的戰(zhàn)略配售(如有)認(rèn)購(gòu)資金的到達(dá)情況，并出具驗(yàn)資報(bào)告。

九、投資者放棄認(rèn)購(gòu)部分股份處理

網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者認(rèn)購(gòu)后，保薦人(主承銷商)將根據(jù)實(shí)際支付情況確認(rèn)網(wǎng)下和網(wǎng)上實(shí)際發(fā)行的股份數(shù)量。線下和線上投資者放棄認(rèn)購(gòu)部分的股份，由保薦人(主承銷商)承銷，最大承銷責(zé)任為扣除最終戰(zhàn)略配售(如有)后30%的公開(kāi)發(fā)行。扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量（如有）后，線下和網(wǎng)上投資者認(rèn)購(gòu)的股份總數(shù)不足70%。發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將暫停新股發(fā)行，并披露暫停原因和后續(xù)安排。

請(qǐng)參見(jiàn)2023年7月5日，線下、線上投資者獲得未付款金額和保薦人(主承銷商)的包銷比例。（T+4日)發(fā)布的《發(fā)行結(jié)果公告》。

十、暫停發(fā)行

本次發(fā)行可因下列情形暫停：

(一)初步詢價(jià)結(jié)束后，報(bào)價(jià)不足10家的線下投資者；

(二)初步詢價(jià)結(jié)束后，排除最高報(bào)價(jià)部分后，有效報(bào)價(jià)投資者不足10人；

（3）初步詢價(jià)結(jié)束后，如果擬認(rèn)購(gòu)總量不足于初步詢價(jià)階段的線下初始發(fā)行數(shù)量，或者排除最高報(bào)價(jià)部分后剩余擬認(rèn)購(gòu)總量不足于初步詢價(jià)階段的線下初始發(fā)行數(shù)量；

(四)發(fā)行價(jià)格未達(dá)到發(fā)行人預(yù)期或發(fā)行人與保薦人(主承銷商)就發(fā)行價(jià)格未達(dá)成協(xié)議的；

(5)預(yù)計(jì)發(fā)行后不符合發(fā)行人選定的市值和財(cái)務(wù)指標(biāo)的上市標(biāo)準(zhǔn)；

(六)保薦人相關(guān)子公司未按照《業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》及其承諾跟進(jìn)投資的；

(7)線下認(rèn)購(gòu)總量小于線下初始發(fā)行數(shù)量的；

(八)網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)不足，認(rèn)購(gòu)不足部分回?fù)芫€下后，線下投資者未能全額認(rèn)購(gòu)；

（9）網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者認(rèn)購(gòu)的股份總數(shù)不足，扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后公開(kāi)發(fā)行數(shù)量的70%；

(十)發(fā)行人在發(fā)行過(guò)程中發(fā)生重大會(huì)后事項(xiàng)影響發(fā)行的；

（11）根據(jù)《管理辦法》第五十六條和《業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第七十一條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所可以責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫停或者暫停發(fā)行，并對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。

如發(fā)生上述情況，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將及時(shí)宣布暫停原因和恢復(fù)發(fā)行安排。涉及投資者資金支付的，發(fā)起人（主承銷商）將協(xié)助發(fā)行人按照深圳證券交易所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司的有關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)流程，將投資者支付的資金加息返還給投資者。暫停發(fā)行后，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出注冊(cè)決定的有效期內(nèi)，滿足會(huì)后事項(xiàng)監(jiān)管要求的前提下，在向深圳證券交易所備案后，選擇機(jī)會(huì)重啟發(fā)行。

十一、發(fā)行人、保薦人(主承銷商)聯(lián)系方式及聯(lián)系方式

(一)發(fā)行人:國(guó)科恒泰(北京)醫(yī)療科技有限公司

法定代表人：王戈

住所:北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)經(jīng)海四路25號(hào)6號(hào)樓5層501c室

聯(lián)系人：董事會(huì)秘書(shū)辦公室

電話：010-67867668

(二)保薦人(主承銷商)：長(zhǎng)城證券有限公司

法定代表人：張偉

聯(lián)系地址：深圳市福田區(qū)福田街金田路2026號(hào)能源大廈南塔樓10-19層

聯(lián)系人：資本市場(chǎng)部

投資者注冊(cè)咨詢電話：0755-2801396、28801397

詢價(jià)期間電話：0755-2801392

發(fā)行人:國(guó)科恒泰(北京)醫(yī)療科技術(shù)有限公司

保薦人(主承銷商)：長(zhǎng)城證券有限公司

2023年6月16日