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中國證券協會李亞林：推進聲譽激勵約束機制建設，完善證券業治理體系
◎記者 湯立斌
近年來，中國證券業協會繼續推進證券業治理形式創新，建立中介機構聲譽激勵約束機制，促進行業生態建設。
中國證券協會副秘書長李亞林周一在首屆中國資本市場法治論壇上表示，證券業不僅逐步建立了聲譽管理自律規則體系，還形成了文化建設、社會責任履行、投資者教育等專項評價和投資銀行業務實踐質量評價。此外，證券業還成功推出了信用信息數據庫。截至5月底，信息數據庫增加了1221條負面信息、766條正面信息和9662條股票信息，初步顯示了信用信息的激勵和約束作用。
“在綜合注冊制度下，聲譽已成為新時代證券公司高質量發展和完善行業治理體系的重要重點。”李亞林認為，良性有效的聲譽激勵約束機制可以促進中介機構自發積極的行為選擇，不斷提高實踐質量，促進行業生態的持續優化。
李亞林表示，加強行業聲譽建設是促進股票發行登記制度后市場秩序和生態塑造的重要保障。證券公司應加強實踐行為管理，建立誠信風險管理機制，加強員工職業道德建設，完善實踐質量內部管理機制，加強實踐勤奮要求，提高實踐標準化、標準化水平，維護公平競爭秩序，創造良好的商業環境，重視投資者保護，做好投資者適當性管理，履行社會責任，展示企業責任。
下一步，中國證券協會將繼續完善證券業執業聲譽傳遞機制，完善聲譽激勵約束機制。“我們將完善聲譽建設配套規則，引入行業示范實踐，引領證券公司開展聲譽建設。李亞林透露，中國證券協會還將開展證券公司資本市場誠信評估，擴大評估結果的應用；探索行業機構和員工的聲譽形象，促進聲譽指導證券公司高質量實踐的市場生態的形成。
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