證券代碼：002957 證券簡稱：科瑞技術(shù) 公告編號：2023-040

深圳科瑞技術(shù)股份有限公司

第四屆董事會第七次會議決議公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、董事會會議召開情況

深圳科瑞技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會第七次會議于2023年6月20日以現(xiàn)場會議和通訊方式召開。本次董事會會議通知及會議材料已于2023年6月16日以電子郵件方式向公司全體董事發(fā)出。會議由董事長PHUA LEE MING先生主持。本次會議應(yīng)出席董事9人（含3位獨(dú)立董事），實(shí)際出席董事9人。公司監(jiān)事、董事會秘書及高級管理人員列席本次會議。本次會議的召集、召開符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。

二、董事會會議審議情況

經(jīng)與會董事認(rèn)真審議，本次會議審議通過了如下議案：

（一）審議通過《關(guān)于調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》

公司已公告實(shí)施2022年年度權(quán)益分派方案，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，擬對2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票授予價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，即股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由18.00元/股調(diào)整為17.76元/股，限制性股票授予價(jià)格由9.00元/股調(diào)整為8.76元/股。

除上述調(diào)整之外，本激勵計(jì)劃的其他內(nèi)容與公司2022年度股東大會審議通過的內(nèi)容一致，根據(jù)2022年度股東大會的授權(quán)，本次調(diào)整事項(xiàng)屬于授權(quán)范圍內(nèi)，經(jīng)董事會審議通過即可，無需再次提交股東大會審議。

回避表決情況：董事陳路南先生為本激勵計(jì)劃的激勵對象，回避了此議案的表決。

表決結(jié)果：8票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

公司獨(dú)立董事和監(jiān)事會對本議案發(fā)表了明確同意意見，律師發(fā)表了《國浩律師（深圳）事務(wù)所關(guān)于深圳科瑞技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)之法律意見書》，深圳市他山企業(yè)管理咨詢有限公司出具了《關(guān)于深圳科瑞技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》，具體內(nèi)容及《關(guān)于調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的公告》詳見公司刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）和指定信息披露媒體的相關(guān)內(nèi)容。

（二）審議通過《關(guān)于向激勵對象授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，以及公司于2023年5月17日召開的2022年度股東大會的授權(quán)，董事會認(rèn)為本激勵計(jì)劃規(guī)定的授予條件已經(jīng)成就，同意確定2023年6月 20日作為授權(quán)日/授予日，向符合授予條件的154名激勵對象共計(jì)授予229.12萬份股票期權(quán)，行權(quán)價(jià)格為17.76元/股；向符合授予條件的154名激勵對象共計(jì)授予 114.56萬股限制性股票，授予價(jià)格為8.76元/股。

回避表決情況：董事陳路南先生為本激勵計(jì)劃的激勵對象，回避了此議案的表決。

表決結(jié)果：8票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

公司獨(dú)立董事和監(jiān)事會對本議案發(fā)表了明確同意意見，律師發(fā)表了《國浩律師（深圳）事務(wù)所關(guān)于深圳科瑞技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)之法律意見書》，深圳市他山企業(yè)管理咨詢有限公司出具了《關(guān)于深圳科瑞技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》，具體內(nèi)容及《關(guān)于向激勵對象授予股票期權(quán)和限制性股票的公告》詳見公司刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）和指定信息披露媒體的相關(guān)內(nèi)容。

三、備查文件

1、第四屆董事會第七次會議決議；

2、第四屆監(jiān)事會第五次會議決議；

3、獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會第七次會議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

4、監(jiān)事會關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象名單（授予日）的核查意見；

5、國浩律師（深圳）事務(wù)所出具的《國浩律師（深圳）事務(wù)所關(guān)于深圳科瑞技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)之法律意見書》；

6、深圳市他山企業(yè)管理咨詢有限公司出具的《關(guān)于深圳科瑞技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》。

特此公告。

深圳科瑞技術(shù)股份有限公司

董 事 會

2023年6月21日

證券代碼：002957 證券簡稱：科瑞技術(shù) 公告編號：2023-041

深圳科瑞技術(shù)股份有限公司

第四屆監(jiān)事會第五次會議決議公告

本公司及監(jiān)事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、監(jiān)事會會議召開情況

深圳科瑞技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆監(jiān)事會第五次會議于2023年6月20日以現(xiàn)場會議和通訊方式召開。本次監(jiān)事會會議通知及會議材料已于2023年6月16日以電子郵件方式向公司全體監(jiān)事發(fā)出。本次會議由監(jiān)事會主席譚慧姬女士主持。本次會議應(yīng)出席監(jiān)事3人，實(shí)際出席監(jiān)事3人，公司董事會秘書列席了會議。本次會議的召集、召開符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。

二、監(jiān)事會會議審議情況

經(jīng)與會監(jiān)事認(rèn)真審議，本次會議審議通過了如下議案：

（一） 審議通過《關(guān)于調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》

經(jīng)審核，監(jiān)事會認(rèn)為：公司2022年年度權(quán)益分派方案已實(shí)施完畢，根據(jù)2022年度股東大會的授權(quán)，本次調(diào)整屬于授權(quán)范圍內(nèi)，調(diào)整程序合法、合規(guī)，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

監(jiān)事會同意對本激勵計(jì)劃的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票授予價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。表決結(jié)果：3票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

公司獨(dú)立董事對本議案發(fā)表了明確同意意見，律師發(fā)表了《國浩律師（深圳）事務(wù)所關(guān)于深圳科瑞技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)之法律意見書》，深圳市他山企業(yè)管理咨詢有限公司出具了《關(guān)于深圳科瑞技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》，具體內(nèi)容及《關(guān)于調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的公告》詳見公司刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）和指定信息披露媒體的相關(guān)內(nèi)容。

（二） 審議通過《關(guān)于向激勵對象授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》

經(jīng)審核，監(jiān)事會認(rèn)為：

1、本激勵計(jì)劃授予的激勵對象與公司2022年度股東大會審議通過的《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》中確定的激勵對象相符。

2、本激勵計(jì)劃授予的激勵對象均具備《公司法》《證券法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，均符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》中規(guī)定的激勵對象條件，符合本激勵計(jì)劃規(guī)定的激勵對象范圍，激勵對象的主體資格合法有效。

3、公司不存在《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》規(guī)定的不得實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃的情形。

4、本次授權(quán)日/授予日的確定符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定。

綜上，公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃規(guī)定的授予條件已成就，同意公司以2023年6月20日作為授權(quán)日/授予日，向符合條件的154名激勵對象授予股票期權(quán)229.12萬份，行權(quán)價(jià)格為17.76元/股，向符合條件的154名激勵對象授予限制性股票114.56萬股，授予價(jià)格為8.76元/股。

表決結(jié)果：3票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

公司獨(dú)立董事對本議案發(fā)表了明確同意意見，律師發(fā)表了《國浩律師（深圳）事務(wù)所關(guān)于深圳科瑞技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)之法律意見書》，深圳市他山企業(yè)管理咨詢有限公司出具了《關(guān)于深圳科瑞技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》，具體內(nèi)容及《關(guān)于向激勵對象授予股票期權(quán)和限制性股票的公告》詳見公司刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）和指定信息披露媒體的相關(guān)內(nèi)容。

三、備查文件

1、第四屆監(jiān)事會第五次會議決議；

2、監(jiān)事會關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象名單（授予日）的核查意見；

3、國浩律師（深圳）事務(wù)所出具的《國浩律師（深圳）事務(wù)所關(guān)于深圳科瑞技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)之法律意見書》；

4、深圳市他山企業(yè)管理咨詢有限公司出具的《關(guān)于深圳科瑞技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》。

特此公告。

深圳科瑞技術(shù)股份有限公司

監(jiān) 事 會

2023年6月21日

證券代碼：002957 證券簡稱：科瑞技術(shù) 公告編號：2023-042

深圳科瑞技術(shù)股份有限公司

關(guān)于調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性

股票激勵計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

深圳科瑞技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月【】日召開

深圳科瑞技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”或“科瑞技術(shù)”）于2023年6月20日召開了第四屆董事會第七次會議和第四屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過《關(guān)于調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》。鑒于公司2022年年度權(quán)益分派方案已經(jīng)實(shí)施完畢，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》的規(guī)定及2022年度股東大會的授權(quán)，董事會對公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（以下簡稱“本激勵計(jì)劃”）股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票授予價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下：

一、本激勵計(jì)劃已履行的審議程序

（一）2023年4月14日，公司召開第四屆董事會第四次會議，審議通過《關(guān)于〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》《關(guān)于〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》的議案，獨(dú)立董事已就相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

（二）2023年4月14日，公司召開第四屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過《關(guān)于〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》《關(guān)于〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于核實(shí)公司〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象名單〉的議案》的議案。

（三）2023年4月27日至2023年5月7日，公司對本激勵計(jì)劃激勵對象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會均未收到任何異議，無反饋記錄。2023年5月12日，公司披露《監(jiān)事會關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

（四）2023年5月12日，公司披露《關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人與激勵對象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

（五）2023年5月17日，公司召開2022年度股東大會，審議通過《關(guān)于〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》《關(guān)于〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》等議案。

（六）2023年6月20日，公司分別召開第四屆董事會第七次會議和第四屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過《關(guān)于調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于向激勵對象授予股票期權(quán)和限制性股票的議案》，獨(dú)立董事已就相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

二、本次調(diào)整事項(xiàng)及調(diào)整結(jié)果

2023年5月17日，公司2022年度股東大會審議通過《關(guān)于2022年度利潤分配預(yù)案的議案》。2023年6月14日，公司披露了《2022年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》，以公司總股本410,762,170為基數(shù)，向全體股東每10股派送現(xiàn)金股利2.4元（含稅），共計(jì)人民幣98,582,920.80元。2022年度公司不送紅股，不進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本。本次權(quán)益分派股權(quán)登記日為：2023年6月19日，除權(quán)除息日為：2023年6月20日。

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，自本激勵計(jì)劃公告之日起至激勵對象完成股票期權(quán)行權(quán)/限制性股票登記期間，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、派息等事項(xiàng)的，股票期權(quán)和限制性股票的價(jià)格將作出相應(yīng)的調(diào)整。

（一）股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整

P＝P0-V

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須為正數(shù)。

則調(diào)整后的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格為：18.00-0.24=17.76元/股

（二）限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整

P＝P0-V

其中：P0為調(diào)整前的限制性股票授予價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的限制性股票授予價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須為正數(shù)。

則調(diào)整后限制性股票授予價(jià)格為：9.00-0.24=8.76元/股

綜上，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由18.00元/股調(diào)整為17.76元/股，限制性股票授予價(jià)格由9.00元/股調(diào)整為8.76元/股。

除上述調(diào)整之外，本激勵計(jì)劃的其他內(nèi)容與公司2022年度股東大會審議通過的內(nèi)容一致，根據(jù)2022年度股東大會的授權(quán)，本次調(diào)整事項(xiàng)屬于授權(quán)范圍內(nèi)，經(jīng)董事會審議通過即可，無需再次提交股東大會審議。

三、本次調(diào)整事項(xiàng)對公司的影響

本次調(diào)整事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，不會對公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響,也不會影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職。

四、獨(dú)立董事意見

經(jīng)核查，獨(dú)立董事認(rèn)為：關(guān)于股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，本次調(diào)整事項(xiàng)在2022年度股東大會的授權(quán)范圍內(nèi)，且履行了必要的程序，調(diào)整程序合法合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情形。獨(dú)立董事一致同意對本激勵計(jì)劃的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票授予價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。

五、監(jiān)事會意見

經(jīng)核查，監(jiān)事會認(rèn)為：公司2022年年度權(quán)益分派方案已實(shí)施完畢，根據(jù)2022年度股東大會的授權(quán)，本次調(diào)整屬于授權(quán)范圍內(nèi)，調(diào)整程序合法、合規(guī)，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。監(jiān)事會同意對本激勵計(jì)劃的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票授予價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。

六、法律意見書的結(jié)論意見

國浩律師（深圳）事務(wù)所認(rèn)為：截至法律意見書出具日，本次調(diào)整和本次授予已獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次調(diào)整和本次授予符合《管理辦法》和《激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，本次授予已經(jīng)滿足《管理辦法》和《激勵計(jì)劃》所規(guī)定的授予條件；本次調(diào)整和本次授予尚需根據(jù)相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，向深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理確認(rèn)、登記手續(xù)。

七、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問意見

深圳市他山企業(yè)管理咨詢有限公司認(rèn)為：截至獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告出具日，公司和本激勵計(jì)劃授予的激勵對象均符合《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》及摘要規(guī)定的授予權(quán)益所必須滿足的條件；關(guān)于本激勵計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)已經(jīng)履行必要的審議程序和信息披露義務(wù)，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》及摘要的相關(guān)規(guī)定。

八、備查文件

1．第四屆董事會第七次會議決議；

2．第四屆監(jiān)事會第五次會議決議；

3．獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會第七次會議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

4．監(jiān)事會關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象名單（授予日）的核查意見；

5．國浩律師（深圳）事務(wù)所出具的《國浩律師（深圳）事務(wù)所關(guān)于深圳科瑞技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)之法律意見書》；

6．深圳市他山企業(yè)管理咨詢有限公司出具的《關(guān)于深圳科瑞技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》

特此公告。

深圳科瑞技術(shù)股份有限公司

董 事 會

2023年6月21日

證券代碼：002957 證券簡稱：科瑞技術(shù) 公告編號：2023-043

深圳科瑞技術(shù)股份有限公司

關(guān)于向激勵對象授予股票期權(quán)和限制性股票的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

深圳科瑞技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月20日召開第四屆董事會第七次會議和第四屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過《關(guān)于向激勵對象授予股票期權(quán)和限制性股票的議案》，認(rèn)為公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（以下簡稱“本激勵計(jì)劃”）的授予條件已經(jīng)成就，同意向激勵對象授予股票期權(quán)與限制性股票，現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、本激勵計(jì)劃簡述以及已履行的審議程序

（一）本激勵計(jì)劃的簡述

1、激勵方式：本激勵計(jì)劃包括股票期權(quán)激勵計(jì)劃和限制性股票激勵計(jì)劃兩個(gè)部分。

2、股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行公司A股普通股股票。

3、權(quán)益數(shù)量：本激勵計(jì)劃向激勵對象授予股票期權(quán)合計(jì)229.12萬份，約占本激勵計(jì)劃公告時(shí)公司股本總額的0.56%，無預(yù)留權(quán)益。擬向激勵對象授予限制性股票合計(jì)114.56萬股，約占本激勵計(jì)劃公告時(shí)公司股本總額的0.28%，無預(yù)留權(quán)益。

4、授予對象及分配情況：本激勵計(jì)劃授予的激勵對象共計(jì)154人，包括公司董事、高級管理人員，以及公司（含子公司）其他核心骨干員工，不包括公司獨(dú)立董事和監(jiān)事。具體如下：

（1）本激勵計(jì)劃授予的股票期權(quán)的分配情況如下表所示：

■

注：以上合計(jì)數(shù)據(jù)與各明細(xì)數(shù)據(jù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系四舍五入所致。

（2）本激勵計(jì)劃授予的限制性股票的分配情況如下：

■

注：以上合計(jì)數(shù)據(jù)與各明細(xì)數(shù)據(jù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系四舍五入所致。

5、本激勵計(jì)劃的有效期、股票期權(quán)的行權(quán)安排以及限制性股票的解除限售安排

（1）股票期權(quán)激勵計(jì)劃的有效期為自股票期權(quán)授予登記完成之日起至全部行權(quán)或注銷之日止，最長不超過36個(gè)月。限制性股票激勵計(jì)劃的有效期為自限制性股票授予登記完成之日起至激勵對象獲授的限制性股票全部解除限售或回購注銷之日止，最長不超過36個(gè)月。

（2）股票期權(quán)的行權(quán)安排

本激勵計(jì)劃授予的股票期權(quán)行權(quán)安排如下：

■

在上述約定期間內(nèi)未申請行權(quán)或因未達(dá)到行權(quán)條件而不能申請行權(quán)的當(dāng)期股票期權(quán)，由公司注銷。

（3）限制性股票的解除限售安排

本激勵計(jì)劃授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示：

■

除本激勵計(jì)劃另有約定之外，在上述約定期間內(nèi)可解除限售但未申請解除限售的該期限制性股票，由公司回購注銷，回購價(jià)格為授予價(jià)格。

激勵對象獲授的限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、股票紅利、股票拆細(xì)而取得的股份同時(shí)限售，不得在二級市場出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股份的解除限售期與限制性股票解除限售期相同。

6、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及限制性股票的授予價(jià)格

（1）股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為每股18.00元。

（2）限制性股票的授予價(jià)格為每股9.00元。

7、股票期權(quán)的行權(quán)條件與限制性股票的解除限售條件

各行權(quán)期/解除限售期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件的，激勵對象獲授的股票期權(quán)/限制性股票方可行權(quán)/解除限售：

（1）公司未發(fā)生以下任一情形：

①最近一個(gè)會計(jì)年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被注冊會計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

②最近一個(gè)會計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊會計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

③上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；

④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵的；

⑤中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

（2）激勵對象未發(fā)生以下任一情形：

①最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

②最近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

③最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；

⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

⑥中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

公司發(fā)生上述第（1）條規(guī)定情形之一的，所有激勵對象根據(jù)本激勵計(jì)劃已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)由公司注銷、已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司回購注銷，回購價(jià)格為授予價(jià)格；某一激勵對象發(fā)生上述第（2）條規(guī)定情形之一的，該激勵對象根據(jù)本激勵計(jì)劃已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)由公司注銷、已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司回購注銷，回購價(jià)格為授予價(jià)格。

（3）公司層面業(yè)績考核

本激勵計(jì)劃授予的股票期權(quán)行權(quán)/限制性股票解除限售對應(yīng)的考核年度為2023年-2024年兩個(gè)會計(jì)年度，每個(gè)會計(jì)年度考核一次。公司層面業(yè)績考核目標(biāo)如下：

■

注：1、上述“營業(yè)收入”、“凈利潤”指標(biāo)均以經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表所載數(shù)據(jù)為準(zhǔn)；其中，“凈利潤”指標(biāo)為經(jīng)審計(jì)的歸屬于上市公司股東的凈利潤，并以剔除本激勵計(jì)劃考核期內(nèi)因公司實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃或員工持股計(jì)劃等激勵事項(xiàng)產(chǎn)生的激勵成本的影響之后的數(shù)值作為計(jì)算依據(jù)。

2、上述業(yè)績考核目標(biāo)不構(gòu)成公司對投資者的業(yè)績預(yù)測和實(shí)質(zhì)承諾。

各行權(quán)期/解除限售期內(nèi)，公司未滿足相應(yīng)業(yè)績考核目標(biāo)的，激勵對象當(dāng)期計(jì)劃行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷，公司未滿足上述業(yè)績考核目標(biāo)的,激勵對象當(dāng)期計(jì)劃解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回購注銷，回購價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期存款利息。

（4）個(gè)人層面業(yè)績考核

本激勵計(jì)劃的個(gè)人層面績效考核按照公司（含子公司）現(xiàn)行的相關(guān)制度組織實(shí)施，激勵對象的考核評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)劃分四個(gè)檔次。各行權(quán)期/解除限售期內(nèi)，公司依據(jù)激勵對象相應(yīng)的績效考核結(jié)果，確認(rèn)當(dāng)期個(gè)人層面可行權(quán)比例/可解除限售比例，具體如下：

■

各行權(quán)期內(nèi)，公司滿足相應(yīng)業(yè)績考核目標(biāo)的，激勵對象當(dāng)期實(shí)際可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量=個(gè)人當(dāng)期計(jì)劃行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量×個(gè)人層面可行權(quán)比例。激勵對象因個(gè)人績效考核對應(yīng)當(dāng)期未能行權(quán)的股票期權(quán)，由公司注銷，在股票期權(quán)各行權(quán)期結(jié)束后，激勵對象未行權(quán)的當(dāng)期股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)終止行權(quán)，公司將予以注銷。

各解除限售期內(nèi)，在公司滿足相應(yīng)業(yè)績考核目標(biāo)的前提之下，激勵對象當(dāng)期實(shí)際可解除限售的限制性股票數(shù)量=個(gè)人當(dāng)期計(jì)劃解除限售的限制性股票數(shù)量×個(gè)人層面可解除限售比例。激勵對象因個(gè)人績效考核對應(yīng)當(dāng)期未能解除限售的限制性股票由公司回購注銷，回購價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期存款利息。

（二）本激勵計(jì)劃已履行的審議程序

1、2023年4月14日，公司召開第四屆董事會第四次會議，審議通過《關(guān)于〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》《關(guān)于〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》的議案，獨(dú)立董事已就相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

2、2023年4月14日，公司召開第四屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過《關(guān)于〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》《關(guān)于〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于核實(shí)公司〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象名單〉的議案》的議案。

3、2023年4月27日至2023年5月7日，公司對本激勵計(jì)劃激勵對象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會均未收到任何異議，無反饋記錄。2023年5月12日，公司披露《監(jiān)事會關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

4、2023年5月12日，公司披露《關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人與激勵對象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

5、2023年5月17日，公司召開2022年度股東大會，審議通過《關(guān)于〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》《關(guān)于〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》等議案。

6、2023年6月20日，公司分別召開第四屆董事會第七次會議和第四屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過《關(guān)于調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于向激勵對象授予股票期權(quán)和限制性股票的議案》，獨(dú)立董事已就相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

二、本次授予事項(xiàng)與股東大會審議通過的激勵計(jì)劃的差異情況

2023年5月17日，公司2022年度股東大會審議通過《關(guān)于2022年度利潤分配預(yù)案的議案》。2023年6月14日，公司披露了《2022年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》，以公司總股本410,762,170為基數(shù)，向全體股東每10股派送現(xiàn)金股利2.4元（含稅），共計(jì)人民幣98,582,920.80元。2022年度公司不送紅股，不進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本。本次權(quán)益分派股權(quán)登記日為：2023年6月19日，除權(quán)除息日為：2023年6月20日。

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，自本激勵計(jì)劃公告之日起至激勵對象完成股票期權(quán)行權(quán)/限制性股票登記期間，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、派息等事項(xiàng)的，股票期權(quán)和限制性股票的價(jià)格將作出相應(yīng)的調(diào)整。

（一）股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整

P＝P0-V

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須為正數(shù)。

則調(diào)整后的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格為：18.00-0.24=17.76元/股

（二）限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整

P＝P0-V

其中：P0為調(diào)整前的限制性股票授予價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的限制性股票授予價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須為正數(shù)。

則調(diào)整后限制性股票授予價(jià)格為：9.00-0.24=8.76元/股

綜上，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由18.00元/股調(diào)整為17.76元/股，限制性股票授予價(jià)格由9.00元/股調(diào)整為8.76元/股。

除上述調(diào)整之外，本激勵計(jì)劃的其他內(nèi)容與公司2022年度股東大會審議通過的內(nèi)容一致，根據(jù)2022年度股東大會的授權(quán)，本次調(diào)整事項(xiàng)屬于授權(quán)范圍內(nèi)，經(jīng)董事會審議通過即可，無需再次提交股東大會審議。

三、董事會關(guān)于本次授予條件成就情況的說明

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，激勵對象獲授股票期權(quán)/限制性股票需同時(shí)滿足以下條件：

（一）公司未發(fā)生以下任一情形：

1、最近一個(gè)會計(jì)年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被注冊會計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

2、最近一個(gè)會計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊會計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

3、上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；

4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵的；

5、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

（二）激勵對象未發(fā)生以下任一情形：

1、最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

2、最近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

3、最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；

5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

6、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

公司董事會經(jīng)認(rèn)真核查，認(rèn)為公司和激勵對象均未出現(xiàn)上述任一情形，也不存在《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》中規(guī)定的不得授予權(quán)益或不得成為激勵對象的其他情形，本激勵計(jì)劃的授予條件已經(jīng)成就，同意確認(rèn)授權(quán)日/授予日為2023年6月20日，向符合授予條件的154名激勵對象授予229.12萬份股票期權(quán)，行權(quán)價(jià)格為17.76元/股，向符合授予條件的154名激勵對象授予114.56萬股限制性股票，授予價(jià)格為8.76元/股。

四、本次授予情況

（一）授權(quán)日/授予日：2023年6月20日

（二）授予對象：公司董事、高級管理人員，以及公司（含子公司）其他核心骨干員工，不包括公司獨(dú)立董事和監(jiān)事。

（三）激勵方式：股票期權(quán)和限制性股票。

（四）授予數(shù)量：向激勵對象授予股票期權(quán)合計(jì)229.12萬份，授予限制性股票合計(jì)114.56萬股。

（五）股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行公司A股普通股股票。

（六）行權(quán)價(jià)格/授予價(jià)格：股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為每股17.76元，限制性股票的授予價(jià)格為每股8.76元。

（七）激勵對象獲授的權(quán)益數(shù)量情況：

1、本激勵計(jì)劃授予的股票期權(quán)的分配情況如下表所示：

■

注：以上合計(jì)數(shù)據(jù)與各明細(xì)數(shù)據(jù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系四舍五入所致。

2、本激勵計(jì)劃授予的限制性股票的分配情況如下：

■

注：以上合計(jì)數(shù)據(jù)與各明細(xì)數(shù)據(jù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系四舍五入所致。

五、本激勵計(jì)劃授予對公司相關(guān)年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響

（一）本激勵計(jì)劃的會計(jì)處理

1、股票期權(quán)激勵計(jì)劃的會計(jì)處理

根據(jù)《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第11號一股份支付》《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第22號一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》等有關(guān)規(guī)定，公司需要選擇適當(dāng)?shù)墓乐的Ｐ蛯善逼跈?quán)的公允價(jià)值進(jìn)行計(jì)算，并將在等待期的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)可行權(quán)人數(shù)變動、行權(quán)條件達(dá)成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量，并按照授予日的股票期權(quán)公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本/費(fèi)用和資本公積。

2、限制性股票激勵計(jì)劃的會計(jì)處理

按照《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第11號一股份支付》的規(guī)定，公司將在授予日至解除限售日期間的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)可解除限售人數(shù)變動、解除限售條件完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可解除限售的限制性股票數(shù)量，并按照授予日授予限制性股票的單位激勵成本，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

（二）股票期權(quán)/限制性股票公允價(jià)值的確定方法

1、股票期權(quán)公允價(jià)值的確定方法

公司選擇Black-Scholes模型計(jì)算股票期權(quán)的公允價(jià)值，確定2023年6月20日作為授權(quán)日，具體參數(shù)選取如下：

（1）標(biāo)的股價(jià)：18.86元/股（2023年6月20日公司股票收盤價(jià)）；

（2）有效期：1年、2年（股票期權(quán)授予登記完成之日至每個(gè)行權(quán)期可行權(quán)日的期限）；

（3）歷史波動率：16.30%、18.92%（深證綜指最近1年、2年的年化波動率）；

（4）無風(fēng)險(xiǎn)利率：1.50%、2.10%（中國人民銀行制定的金融機(jī)構(gòu)1年期、2年期人民幣存款基準(zhǔn)利率）；

（5）股息率：1.4528%（公司最近1年的年化股息率，數(shù)據(jù)來源：同花順iFinD金融數(shù)據(jù)終端）。

2、股票期權(quán)激勵成本對公司經(jīng)營業(yè)績影響的預(yù)測算

公司于2023年6月20日向激勵對象授予股票期權(quán)共計(jì)229.12萬份，由此產(chǎn)生的激勵成本將在本激勵計(jì)劃的實(shí)施過程中按照行權(quán)安排分期攤銷， 預(yù)計(jì)對公司各期經(jīng)營業(yè)績的影響如下：

■

注：1、上述預(yù)計(jì)結(jié)果并不代表本激勵計(jì)劃最終的會計(jì)成本。實(shí)際會計(jì)成本除與實(shí)際授予日情況有關(guān)之外，還與實(shí)際生效和失效的股票期權(quán)數(shù)量有關(guān)。

2、實(shí)施本激勵計(jì)劃產(chǎn)生的激勵成本對公司經(jīng)營業(yè)績的影響將以會計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

3、限制性股票公允價(jià)值的確定方法

根據(jù)《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第22號一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司以授予日為基準(zhǔn)，確定限制性股票的公允價(jià)值，授予限制性股票單位激勵成本=授予日公司股票收盤價(jià)-限制性股票的授予價(jià)格。公司確定以2023年6月20日作為授予日。

4、限制性股票激勵成本對公司經(jīng)營業(yè)績影響的預(yù)測算

公司以授予日為基準(zhǔn)確定限制性股票的公允價(jià)值，按照本激勵計(jì)劃的解除限售安排分期確認(rèn)相應(yīng)的激勵成本。

公司于2023年6月20日向激勵對象授予114.56萬股限制性股票，由此產(chǎn)生的激勵成本將在本激勵計(jì)劃的實(shí)施過程中按照解鎖安排分期攤銷，預(yù)計(jì)對公司各期經(jīng)營業(yè)績的影響如下表所示：

■

注：1、上述預(yù)計(jì)結(jié)果并不代表本激勵計(jì)劃最終的會計(jì)成本。實(shí)際會計(jì)成本除與實(shí)際授予日情況有關(guān)之外，還與實(shí)際生效和失效的限制性股票數(shù)量有關(guān)。

2、因?qū)嵤┍炯钣?jì)劃產(chǎn)生的激勵成本對公司經(jīng)營業(yè)績的影響將以會計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

5、授予的股票期權(quán)和限制性股票產(chǎn)生的激勵成本對公司各期經(jīng)營業(yè)績的總體影響如下表所示：

■

注：1、上述預(yù)計(jì)結(jié)果并不代表本激勵計(jì)劃最終的會計(jì)成本。實(shí)際會計(jì)成本除與實(shí)際授予日情況有關(guān)之外，還與實(shí)際生效和失效的權(quán)益數(shù)量有關(guān)。

2、因?qū)嵤┍炯钣?jì)劃產(chǎn)生的激勵成本對公司經(jīng)營業(yè)績的影響將以會計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

經(jīng)初步預(yù)計(jì)，實(shí)施本激勵計(jì)劃產(chǎn)生的激勵成本對公司相關(guān)各期經(jīng)營業(yè)績有所影響，但與此同時(shí)，本激勵計(jì)劃的實(shí)施將進(jìn)一步提升員工的凝聚力、團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，并有效激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，從而提高公司的經(jīng)營效率，提升公司的內(nèi)在價(jià)值。

六、激勵對象認(rèn)購權(quán)益的資金安排

激勵對象認(rèn)購權(quán)益及繳納個(gè)人所得稅的資金全部自籌，公司承諾不為激勵對象依本激勵計(jì)劃獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

公司本次激勵計(jì)劃籌得的資金將用于補(bǔ)充流動資金。

七、參與激勵的董事、高級管理人員在授予日前6個(gè)月買賣公司股票情況說明

經(jīng)公司自查，參與本激勵計(jì)劃的董事、高級管理人員在授予日前6個(gè)月不存在買賣公司股票情況。

八、獨(dú)立董事意見

經(jīng)核查，公司獨(dú)立董事認(rèn)為：

（一）公司不存在《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等規(guī)定的禁止實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃的主體資格。

（二）激勵對象符合《公司法》《證券法》《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》規(guī)定的激勵對象條件，符合《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵對象范圍，主體資格合法、有效。

（三）根據(jù)公司2022年度股東大會的授權(quán)，董事會確定本激勵計(jì)劃的授權(quán)日/授予日為2023年6月20日，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及本激勵計(jì)劃中關(guān)于授權(quán)日/授予日的相關(guān)規(guī)定。

（四）公司和激勵對象均未發(fā)生不得授予股票期權(quán)與限制性股票的情形，本激勵計(jì)劃規(guī)定的授予條件已成就。

（五）公司不存在向激勵對象提供貸款、貸款擔(dān)保或其他任何形式的財(cái)務(wù)資助。

（六）公司董事會在審議相關(guān)議案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事已根據(jù)《公司法》《證券法》《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》中的有關(guān)規(guī)定對相關(guān)議案回避表決。

（七）公司實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃有利于增強(qiáng)激勵對象的工作責(zé)任感、使命感，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

綜上，獨(dú)立董事同意公司以2023年6月20日作為授權(quán)日/授予日，向符合條件的154名激勵對象授予股票期權(quán)229.12萬份，行權(quán)價(jià)格為17.76元/股，向符合條件的154名激勵對象授予限制性股票114.56萬股，授予價(jià)格為8.76元/股。

九、監(jiān)事會意見

（一）監(jiān)事會就授予條件是否成就發(fā)表的明確意見

經(jīng)核查，監(jiān)事會認(rèn)為：

1、本激勵計(jì)劃授予的激勵對象與公司2022年度股東大會審議通過的《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》中確定的激勵對象相符。

2、本激勵計(jì)劃授予的激勵對象均具備《公司法》《證券法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，均符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》中規(guī)定的激勵對象條件，符合本激勵計(jì)劃規(guī)定的激勵對象范圍，激勵對象的主體資格合法有效。

3、公司不存在《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》規(guī)定的不得實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃的情形。

4、本次授權(quán)日/授予日的確定符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定。

綜上，公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃規(guī)定的授予條件已成就，同意公司以2023年6月20日作為授權(quán)日/授予日，向符合條件的154名激勵對象授予股票期權(quán)229.12萬份，行權(quán)價(jià)格為17.76元/股，向符合條件的154名激勵對象授予限制性股票114.56萬股，授予價(jià)格為8.76元/股。

（二）監(jiān)事會對授予日激勵對象名單核實(shí)的情況

監(jiān)事會認(rèn)為：

1、激勵對象符合《公司法》《證券法》《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》規(guī)定的激勵對象條件。

2、激勵對象包括公司董事、高級管理人員，以及公司（含子公司）其他核心骨干員工，不包括公司獨(dú)立董事和監(jiān)事，符合本激勵計(jì)劃規(guī)定的激勵對象范圍，符合本激勵計(jì)劃的實(shí)施目的。

綜上，監(jiān)事會同意本激勵計(jì)劃的授予激勵對象名單，同意公司以2023年6月20日作為授權(quán)日/授予日，向符合條件的154名激勵對象授予股票期權(quán)229.12萬份，行權(quán)價(jià)格為17.76元/股，向符合條件的154名激勵對象授予限制性股票114.56萬股，授予價(jià)格為8.76元/股。

十、法律意見書的結(jié)論意見

國浩律師（深圳）事務(wù)所認(rèn)為：截至法律意見書出具日，本次調(diào)整和本次授予已獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次調(diào)整和本次授予符合《管理辦法》和《激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，本次授予已經(jīng)滿足《管理辦法》和《激勵計(jì)劃》所規(guī)定的授予條件；本次調(diào)整和本次授予尚需根據(jù)相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，向深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理確認(rèn)、登記手續(xù)。

十一、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見

深圳市他山企業(yè)管理咨詢有限公司認(rèn)為：截至獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告出具日，公司和本激勵計(jì)劃授予的激勵對象均符合《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》及摘要規(guī)定的授予權(quán)益所必須滿足的條件；關(guān)于本激勵計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)已經(jīng)履行必要的審議程序和信息披露義務(wù)，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》及摘要的相關(guān)規(guī)定。

十二、備查文件

1、第四屆董事會第七次會議決議；

2、第四屆監(jiān)事會第五次會議決議；

3、獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會第七次會議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

4、監(jiān)事會關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象名單（授予日）的核查意見；

5、國浩律師（深圳）事務(wù)所出具的《國浩律師（深圳）事務(wù)所關(guān)于深圳科瑞技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)之法律意見書》；

6、深圳市他山企業(yè)管理咨詢有限公司出具的《關(guān)于深圳科瑞技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》。

特此公告。

深圳科瑞技術(shù)股份有限公司

董 事 會

2023年6月21日

深圳科瑞技術(shù)股份有限公司監(jiān)事會

關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵

計(jì)劃激勵對象名單（授予日）的核查意見

深圳科瑞技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會依據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號一一業(yè)務(wù)辦理》（以下簡稱“《業(yè)務(wù)辦理》”）和《深圳科瑞技術(shù)股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）等有關(guān)規(guī)定，對公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（以下簡稱“本激勵計(jì)劃”）激勵對象名單進(jìn)行了核查，發(fā)表核查意見如下：

（一）激勵對象符合《公司法》《證券法》《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》規(guī)定的激勵對象條件。

（二）激勵對象包括公司董事、高級管理人員，以及公司（含子公司）其他核心骨干員工，不包括公司獨(dú)立董事和監(jiān)事，符合本激勵計(jì)劃規(guī)定的激勵對象范圍，符合本激勵計(jì)劃的實(shí)施目的。

綜上，監(jiān)事會同意本激勵計(jì)劃的授予激勵對象名單，同意公司以2023年6月20日作為授權(quán)日/授予日，向符合條件的154名激勵對象授予股票期權(quán)229.12萬份，行權(quán)價(jià)格為17.76元/股，向符合條件的154名激勵對象授予限制性股票114.56萬股，授予價(jià)格為8.76元/股。

深圳科瑞技術(shù)股份有限公司監(jiān)事會

2023年6月21日

深圳科瑞技術(shù)股份有限公司獨(dú)立董事

關(guān)于第四屆董事會第七次會議相關(guān)事項(xiàng)的

獨(dú)立意見

根據(jù)《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《上市公司治理準(zhǔn)則》《深圳科瑞技術(shù)股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）及《深圳科瑞技術(shù)股份有限公司獨(dú)立董事制度》等有關(guān)規(guī)定，作為深圳科瑞技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）獨(dú)立董事，基于獨(dú)立、客觀判斷的原則，對公司第四屆董事會第七次會議的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真審議并發(fā)表獨(dú)立意見如下：

一、關(guān)于調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見

經(jīng)核查，獨(dú)立董事認(rèn)為：關(guān)于股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，本次調(diào)整事項(xiàng)在2022年度股東大會的授權(quán)范圍內(nèi)，且履行了必要的程序，調(diào)整程序合法合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

綜上，獨(dú)立董事一致同意對本激勵計(jì)劃的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票授予價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。

二、關(guān)于公司向激勵對象授予股票期權(quán)與限制性股票的獨(dú)立意見

（一）公司不存在《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等規(guī)定的禁止實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃的主體資格。

（二）激勵對象符合《公司法》《證券法》《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》規(guī)定的激勵對象條件，符合《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵對象范圍，主體資格合法、有效。

（三）根據(jù)公司2022年度股東大會的授權(quán)，董事會確定本激勵計(jì)劃的授權(quán)日/授予日為2023年6月20日，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及本激勵計(jì)劃中關(guān)于授權(quán)日/授予日的相關(guān)規(guī)定。

（四）公司和激勵對象均未發(fā)生不得授予股票期權(quán)與限制性股票的情形，本激勵計(jì)劃規(guī)定的授予條件已成就。

（五）公司不存在向激勵對象提供貸款、貸款擔(dān)保或其他任何形式的財(cái)務(wù)資助。

（六）公司董事會在審議相關(guān)議案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事已根據(jù)《公司法》《證券法》《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》中的有關(guān)規(guī)定對相關(guān)議案回避表決。

（七）公司實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃有利于增強(qiáng)激勵對象的工作責(zé)任感、使命感，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

綜上，獨(dú)立董事同意公司以2023年6月20日作為授權(quán)日/授予日，向符合條件的154名激勵對象授予股票期權(quán)229.12萬份，行權(quán)價(jià)格為17.76元/股，向符合條件的154名激勵對象授予限制性股票114.56萬股，授予價(jià)格為8.76元/股。

獨(dú)立董事（簽字）：

曹廣忠

獨(dú)立董事（簽字）：

韋 佩

獨(dú)立董事（簽字）：

鄭馥麗

深圳科瑞技術(shù)股份有限公司

2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃

激勵對象名單（授予日）

一、股票期權(quán)與限制性股票獲授總量分配

（一）股票期權(quán)分配情況

■

注：以上合計(jì)數(shù)據(jù)與各明細(xì)數(shù)據(jù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系四舍五入所致。

（二）限制性股票分配情況

■

注：以上合計(jì)數(shù)據(jù)與各明細(xì)數(shù)據(jù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系四舍五入所致。

二、其他核心骨干員工（除上表披露人員外）

■

■

注：以上人員均參與本次股票期權(quán)激勵計(jì)劃及限制性股票激勵計(jì)劃。

深圳科瑞技術(shù)股份有限公司

董事會

2023年6月21日

國浩律師（深圳）事務(wù)所

關(guān)于深圳科瑞技術(shù)股份有限公司

2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃

調(diào)整及授予事項(xiàng)之法律意見書

致：深圳科瑞技術(shù)股份有限公司

國浩律師（深圳）事務(wù)所

關(guān)于深圳科瑞技術(shù)股份有限公司

2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃

調(diào)整及授予事項(xiàng)之法律意見書

GLG/SZ/A2561/FY/2023-463

國浩律師（深圳）事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受深圳科瑞技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，擔(dān)任公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（以下簡稱“本次激勵計(jì)劃”）的專項(xiàng)法律顧問。

本所律師根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號一一業(yè)務(wù)辦理》等有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件以及《深圳科瑞技術(shù)股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對公司本次激勵計(jì)劃相關(guān)的文件資料和已存事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證。現(xiàn)就公司調(diào)整本次激勵計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票授予價(jià)格（以下合稱“本次調(diào)整”）并授予股票期權(quán)與限制性股票（以下簡稱“本次授予”）事項(xiàng)出具本法律意見書。

法律意見書聲明事項(xiàng)

為出具本法律意見書，本所律師依據(jù)《公司法》《管理辦法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定對本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或存在的與本次調(diào)整及本次授予相關(guān)的事實(shí)情況進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，對于本所律師無法獨(dú)立核查的事實(shí)，本所律師依賴于政府有關(guān)部門、公司及其他相關(guān)方出具的證明或說明文件，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，保證本法律意見書所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

在前述核查驗(yàn)證過程中，公司已向本所律師作出如下保證：已向本所律師提供了出具本法律意見書所必需的、真實(shí)的全部原始書面材料、副本材料、書面說明及口頭證言；已向本所律師提供的資料及披露的事實(shí)均不存在任何虛假、隱瞞、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；已向本所律師提供的副本資料與正本一致、復(fù)印件與原件一致，所提供文件上的所有簽字和印章均真實(shí)、有效，所有口頭說明均與事實(shí)一致。

本所律師僅對與本次調(diào)整及本次授予有關(guān)的法律問題發(fā)表意見，不對其他問題及會計(jì)、審計(jì)、業(yè)績考核目標(biāo)等專業(yè)事項(xiàng)發(fā)表意見。本法律意見書中對于有關(guān)會計(jì)、審計(jì)等專業(yè)文件之內(nèi)容的引用，并不意味著本所律師對該等專業(yè)文件及所引用內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性作出任何明示或默示的保證，本所律師亦不具備對該等專業(yè)文件以及所引用內(nèi)容進(jìn)行核查和判斷的專業(yè)資格。

本法律意見書僅供公司為實(shí)施本次調(diào)整及本次授予之目的使用，不得用作任何其他目的。本所律師同意將本法律意見書作為公司本次調(diào)整及本次授予所必備的法律文件，隨同其他材料一起上報(bào)深圳證券交易所并予以公告；同意公司按照中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的審核要求引用本法律意見書，但公司做引用或披露時(shí)應(yīng)當(dāng)全面準(zhǔn)確，不得導(dǎo)致對本法律意見書的理解產(chǎn)生錯誤和偏差。

正文

一、關(guān)于本次調(diào)整和本次授予的批準(zhǔn)和授權(quán)

（一）2023年4月14日，公司召開第四屆董事會第四次會議和第四屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過了《關(guān)于公司〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃考核管理辦法〉的議案》等議案，公司獨(dú)立董事對本次激勵計(jì)劃發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會對本次激勵計(jì)劃發(fā)表了核查意見。

（二）2023年4月27日至2023年5月7日，公司對本次激勵計(jì)劃的激勵對象名單進(jìn)行了內(nèi)部公示。公示期滿，公司監(jiān)事會未收到與本次激勵計(jì)劃擬激勵對象有關(guān)的任何異議。公司于2023年5月12日披露了《監(jiān)事會關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

公司董事會對本次激勵計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票的情況進(jìn)行了自查，并于2023年5月12日披露了《關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人與激勵對象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

（三）2023年5月17日，公司召開2022年度股東大會，審議通過了《關(guān)于公司〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》等議案。

（四）2023年6月20日，公司召開第四屆董事會第七次會議和第四屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于向激勵對象授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》等議案。根據(jù)公司2022年度股東大會的授權(quán)，董事會確定本次激勵計(jì)劃股票期權(quán)及限制性股票的授予日為2023年6月20日。公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會對授予日的激勵對象名單及本次調(diào)整和本次授予事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了核查意見。

綜上，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見書出具之日，公司為實(shí)施本次調(diào)整和本次授予已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件和公司《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃》（以下簡稱“《激勵計(jì)劃》”）的相關(guān)規(guī)定。

二、關(guān)于本次調(diào)整的相關(guān)事項(xiàng)

（一）股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法

根據(jù)《管理辦法》《激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，激勵對象獲授的股票期權(quán)行權(quán)前，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、派息等事項(xiàng)的，應(yīng)對股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格作出相應(yīng)的調(diào)整。公司發(fā)生派息的，調(diào)整方法如下：

P＝P0-V

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須為正數(shù)。

（二）限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整方法

根據(jù)《管理辦法》《激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，激勵對象獲授的限制性股票完成登記前，公司有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)的，應(yīng)對限制性股票的授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。公司發(fā)生派息的，調(diào)整方法如下：

P＝P0-V

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須為正數(shù)。

（三）本次調(diào)整的內(nèi)容

2023年5月17日，公司2022年度股東大會審議通過了《關(guān)于2022年度利潤分配預(yù)案的議案》，擬以截止至2022年12月31日公司總股本410,762,170為基數(shù)，向全體股東每10股派送現(xiàn)金股利2.4元（含稅），共計(jì)人民幣98,582,920.80元。2022年度公司不送紅股，不進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本。2023年6月14日，公司披露了《關(guān)于2022年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》，股權(quán)登記日為2023年6月19日，除權(quán)除息日為2023年6月20日。

根據(jù)上述調(diào)整方法，公司2022年度利潤分配預(yù)案實(shí)施完畢后，本次激勵計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票授予價(jià)格應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整：

調(diào)整后的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格P=8-0.24=17.76元/份，調(diào)整后的限制性股票授予價(jià)格P=9-0.24=8.76元/股。

綜上，本所律師認(rèn)為，本次調(diào)整符合《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件和《激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

三、關(guān)于本次授予的相關(guān)事項(xiàng)

（一）授予日

根據(jù)公司第四屆董事會第七次會議審議通過的《關(guān)于向激勵對象授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》，董事會確定2023年6月20日為本次激勵計(jì)劃的授予日。

根據(jù)公司的確認(rèn)并經(jīng)本所律師核查，公司董事會確定的授予日是公司股東大會審議通過本次激勵計(jì)劃后60日內(nèi)的交易日，且不在下列期間：

1. 公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算；

2. 公司季度報(bào)告、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前十日內(nèi)；

3. 自可能對公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日至依法披露之日；

4. 中國證監(jiān)會及深圳證券交易所規(guī)定的其他期間。

（二）授予條件

(下轉(zhuǎn)67版)