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壓實投資者保護制度保障 嚴(yán)查證劵違紀(jì)行為
證券日報編寫 程丹
5月15日，證監(jiān)會舉行2024年“5·15全國各地投資者保護宣傳策劃日”主題活動，證監(jiān)會主席吳清參加活動并致辭。他指出，要將投資者保護根植于金融市場組織建設(shè)和監(jiān)督執(zhí)法等各個環(huán)節(jié)各個方面，包含進一步夯實投資者保護的制度保障，促進提升上市公司質(zhì)量，促進行業(yè)組織提高專業(yè)服務(wù)質(zhì)量，依規(guī)嚴(yán)查證券違法犯罪個人行為，順暢投資人法律維權(quán)救助渠道等。
吳清強調(diào)，現(xiàn)階段，中國證監(jiān)會已經(jīng)認(rèn)真貫徹中間金融工作會議精神實質(zhì)，貫徹落實新“國九條”，扎實推進金融市場“1+N”各項政策落地見效。主要內(nèi)容便是一體推進嚴(yán)監(jiān)管、防風(fēng)險、促高質(zhì)量發(fā)展的，強本強基、嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)格管理，加快打造安全性、標(biāo)準(zhǔn)、全透明、對外開放、充滿活力、有韌性的股票市場。因此，中國證監(jiān)會發(fā)布了一系列規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)，包含嚴(yán)格把控首發(fā)上市準(zhǔn)入關(guān)，提升股票分紅、股份減持、量化投資等多個方面管控，催促行業(yè)機構(gòu)履行職責(zé)等。這都充分展現(xiàn)了維護投資人的鮮明導(dǎo)向。中國證監(jiān)會將一以貫之抓好落實，把投資者保護根植于金融市場組織建設(shè)和監(jiān)督執(zhí)法等各個環(huán)節(jié)各個方面。
第一，進一步夯實投資者保護的制度保障。崇尚法治、尊重規(guī)則是辦完金融市場的基本前提。完成良法善治，要遵循金融市場一般規(guī)律，更要立足我國國情，緊緊抓住中小股東占絕大多數(shù)這一最大的市情。這就需要證監(jiān)會在制度的制定修定環(huán)節(jié)中，充分聽取廣大投資者特別是中小投資人的意見和建議，做出公正公平專業(yè)判斷，更加重視體制的公平公正，為投資者提供更加實質(zhì)性的公平公正維護。
第二，進一步推動提升上市公司質(zhì)量。上市企業(yè)是行業(yè)基石，是投資價值的源泉。從上市公司“通道”到不斷管控，再從“出入口”，都正在建立更加嚴(yán)格的制度體系。目的就是為了堅決把違法者擋在門外，把公開透明規(guī)定落實到企業(yè)信息公開的全流程，把重視投資人、收益投資人的核心理念融入公司整治的各種體制，把“僵尸企業(yè)”、兔死狗烹果斷清理銷售市場。大股東、實際控制人和董監(jiān)高做為“關(guān)鍵少數(shù)”，務(wù)必挺在前面、擔(dān)起責(zé)任。與此同時，中國證監(jiān)會將融入新質(zhì)生產(chǎn)主力發(fā)展的需求，提升首發(fā)上市、并購、股權(quán)激勵計劃等制度體系，適用這些有創(chuàng)新發(fā)展前景企業(yè)加速做優(yōu)做強，既適用高質(zhì)量的新興公司健康快樂成長，還支持高質(zhì)量的傳統(tǒng)式企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展，投資者們更強共享經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的成效。
第三，進一步促進行業(yè)組織提高專業(yè)服務(wù)質(zhì)量。行業(yè)機構(gòu)聯(lián)接投資融資兩邊，務(wù)必付出更多精力來服務(wù)投資人。要將多功能性放在首要位置，擺正經(jīng)營管理理念，回歸本質(zhì)、開拓創(chuàng)新，遵守信義義務(wù)，提高專業(yè)技能，為投資者提供更加多元化、更為兼容產(chǎn)品和服務(wù)。對標(biāo)對表社會主義民主金融文化“五要五不”，高度重視聲譽管理，堅定不移職業(yè)道德，培養(yǎng)較好的行業(yè)文化和投資文化。
第四，進一步依規(guī)嚴(yán)查證券違法犯罪個人行為。欺詐發(fā)行、財務(wù)舞弊、內(nèi)線交易、操縱股價等違法犯罪行為是資本市場不良風(fēng)氣，嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益。近兩年來，中國證監(jiān)會堅決貫徹落實管控“出牙長刺”、棱角分明的需求，查辦案件總數(shù)和處罰額度大幅增加。針對“零容忍”嚴(yán)厲打擊證券違法犯罪，證監(jiān)會的心態(tài)毫不動搖。中國證監(jiān)會將會同有關(guān)各方完善證劵執(zhí)法司法體制機制創(chuàng)新，加快建設(shè)金融市場查偽打假維權(quán)綜合性懲防體系，進一步提升行政部門刑事案件對接高效率，讓犯罪分子投入慘重成本，切實保障銷售市場“三公”紀(jì)律。
第五，進一步順暢投資人法律維權(quán)救助方式。近些年，證券法的修訂，期貨和衍生產(chǎn)品法的實施，為解決投資人糾紛案件，提升利益救助提供了許多一個新的制度建設(shè)探尋，一些代表性實例相繼落地。中國證監(jiān)會將不斷總結(jié)經(jīng)驗，綜合性用對這種投資者保護規(guī)章制度專用工具，增加證劵尤其代表人訴訟可用幅度，充分發(fā)揮調(diào)解仲裁的功效，提升訴調(diào)對接，營銷推廣示范性裁定體制，依規(guī)用對代位求償、受害人服務(wù)承諾等，更加有力適用投資人獲得賠償救助。與此同時，中國證監(jiān)會將鼓勵社會力量，更有針對性地提升投資講座，幫助投資者提高防范意識，避開非法金融活動，更強維護自身合法權(quán)益。
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