本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

國泰君安證券股份有限公司（下稱“我們公司”或“企業(yè)”）于2023年6月14日以郵件方法傳出第六屆股東會第十六次臨時(shí)性會議報(bào)告和文檔，于2023年6月21日以書面形式?jīng)Q議、通訊表決方法舉辦第六屆股東會第十六次臨時(shí)會議。截止到2023年6月21日，公司收到所有17名執(zhí)行董事書面表決票。大會集結(jié)、舉行及決議程序流程合乎《公司法》、企業(yè)《章程》和《董事會議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。此次會議審議并通過了下列提案：

一、審議通過了《關(guān)于提請審議公司與關(guān)聯(lián)方共同投資設(shè)立浦東引領(lǐng)區(qū)科創(chuàng)一號基金的議案》

企業(yè)董事會審計(jì)委員會對該提案展開了事先審查，獨(dú)董對該提案出具了事先認(rèn)同建議獨(dú)立建議。

決議結(jié)論：17票贊同，0票抵制，0票放棄。

允許光大證券創(chuàng)新投資有限責(zé)任公司注資不得超過12億人民幣與關(guān)聯(lián)企業(yè)我國太平洋保險(xiǎn)公司（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司以及其它投資人一同注冊成立浦東引領(lǐng)區(qū)科技創(chuàng)新一號股票基金，受權(quán)經(jīng)營申請辦理此次項(xiàng)目投資涉及到的相關(guān)事宜。

主要內(nèi)容客戶程序與本公告同一天公布的《國泰君安證券股份有限公司關(guān)于與關(guān)聯(lián)方共同投資暨關(guān)聯(lián)交易的公告》。

二、審議通過了《關(guān)于提請審議調(diào)整部分董事會專門委員會委員的議案》

逐一決議結(jié)論均是：17票贊同，0票抵制，0票放棄。

允許補(bǔ)充帝國剛獨(dú)董為第六屆股東會薪酬考核與提名委員會委員會，補(bǔ)充嚴(yán)志雄獨(dú)董為第六屆董事會審計(jì)委員會委員會；允許李仁杰獨(dú)董出任第六屆股東會薪酬考核與候選人委員會主任委員。

特此公告。

國泰君安證券股份有限公司股東會

2023年6月22日

證券代碼：601211 證券簡稱：光大證券 公示序號：2023-048

國泰君安證券股份有限公司有關(guān)與

關(guān)聯(lián)企業(yè)合作投資暨關(guān)聯(lián)交易的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●本次交易未組成資產(chǎn)重組；

●以往12個(gè)月與同一關(guān)聯(lián)人開展買賣交易：無

●以往12個(gè)月和不同關(guān)聯(lián)人開展買賣交易類型有關(guān)的買賣：

2022年6月30日，公司全資子公司光大證券創(chuàng)新投資有限責(zé)任公司出任管理人的上海臨港光大證券尖端科技產(chǎn)業(yè)鏈私募基金基金合伙企業(yè)注資0.5億人民幣，與上海國際集團(tuán)有限責(zé)任公司構(gòu)成協(xié)同競投體，在上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心競投項(xiàng)目投資中電金信數(shù)據(jù)科技集團(tuán)有限公司新項(xiàng)目。

2022年12月15日，企業(yè)第六屆股東會第十三次臨時(shí)會議準(zhǔn)許公司全資子公司國泰君安證裕集團(tuán)有限公司注資不超過人民幣7億人民幣與公司實(shí)際控制人上海國際集團(tuán)有限責(zé)任公司全資子公司上海國際集團(tuán)資產(chǎn)管理有限公司等投資人合作投資開設(shè)國方資產(chǎn)長三角協(xié)作支柱行業(yè)股票基金（二期）。

一、關(guān)聯(lián)方交易簡述

為深化服務(wù)科技興國的戰(zhàn)略，助推浦東引領(lǐng)區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的，相擁上海未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃堡壘，助力公司科創(chuàng)金融生態(tài)圈的搭建，國泰君安證券股份有限公司（下稱“企業(yè)”或是“我們公司”）控股子公司光大證券創(chuàng)新投資有限責(zé)任公司（下稱“創(chuàng)新投資企業(yè)”）擬和中國太平洋保險(xiǎn)公司（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司（下稱“太平洋保險(xiǎn)公司”）及包含上海市浦東引領(lǐng)區(qū)投資中心（有限合伙企業(yè)）等在內(nèi)的別的第三方投資人一同注冊成立上海市浦東引領(lǐng)區(qū)光大證券科技創(chuàng)新一號私募基金基金合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（暫定名，下稱“浦東引領(lǐng)區(qū)科技創(chuàng)新一號股票基金”或“本基金”）。

由于太平洋保險(xiǎn)公司的執(zhí)行董事王他竽老先生為根本公司實(shí)際控制人上海國際集團(tuán)有限公司的高管人員，太平洋保險(xiǎn)公司為公司關(guān)聯(lián)方，依據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，公司和太平洋保險(xiǎn)公司共同投資開設(shè)浦東引領(lǐng)區(qū)科技創(chuàng)新一號股票基金將組成關(guān)聯(lián)方交易。

此次項(xiàng)目投資未組成資產(chǎn)重組。

此次項(xiàng)目投資事宜早已企業(yè)第六屆股東會第十六次臨時(shí)會議表決通過，獨(dú)董發(fā)布了事先認(rèn)同建議獨(dú)立建議；此次項(xiàng)目投資不用遞交股東大會審議。

至此次關(guān)聯(lián)方交易才行，以往12個(gè)月公司和同一關(guān)聯(lián)人開展買賣交易及其和不同關(guān)聯(lián)人開展買賣交易類型有關(guān)的交易額不得超過企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)公司凈資產(chǎn)的5%之上。

二、關(guān)聯(lián)企業(yè)基本情況

太平洋保險(xiǎn)公司要在太平洋保險(xiǎn)公司前提下于1991年5月13日登記注冊，注冊資金962034.1455萬余元，法定代表人是孔慶偉，公司住所為上海黃埔區(qū)中山南路1號，主營業(yè)務(wù)為：控投投資保險(xiǎn)公司；監(jiān)管控投投資保險(xiǎn)公司的各類中國、國際性再保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；監(jiān)管控投投資保險(xiǎn)公司的營運(yùn)資金業(yè)務(wù)流程；審核批準(zhǔn)參與國際保險(xiǎn)主題活動。

截止到2023年3月31日，太平洋保險(xiǎn)公司未擁有我們公司股權(quán)，太平洋保險(xiǎn)公司合拼資產(chǎn)總額21,621.27億人民幣，資產(chǎn)總額2,484.31億人民幣，2023年一季度實(shí)現(xiàn)營收943.86億人民幣，所屬總公司所有者純利潤116.26億人民幣。

太平洋保險(xiǎn)公司與我們公司在產(chǎn)權(quán)年限、業(yè)務(wù)流程、財(cái)產(chǎn)、債務(wù)、工作人員等方面關(guān)聯(lián)合乎相關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。

三、投資方向的相關(guān)情況

1、名字：上海市浦東引領(lǐng)區(qū)光大證券科技創(chuàng)新一號私募基金基金合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（暫定名，最后以市場監(jiān)管局備案名字為標(biāo)準(zhǔn)）

2、組織結(jié)構(gòu)：合伙企業(yè)

3、注冊地址：上海浦東新區(qū)

4、股票基金時(shí)限：投資期4年，撤出期4年，經(jīng)合伙人會議確定可以進(jìn)行增加

5、基金托管人：光大證券創(chuàng)新投資有限責(zé)任公司

6、意愿注資：本基金總體目標(biāo)總數(shù)量100億人民幣，第一期總體目標(biāo)經(jīng)營規(guī)模40億人民幣，現(xiàn)階段意愿注資規(guī)模達(dá)到41億人民幣，詳細(xì)如下：

四、關(guān)聯(lián)交易的具體內(nèi)容

2023年6月21日，我們公司舉行的第六屆股東會第十六次臨時(shí)會議審議通過了《關(guān)于提請審議公司與關(guān)聯(lián)方共同投資設(shè)立浦東引領(lǐng)區(qū)科創(chuàng)一號基金的議案》。我們公司將依據(jù)股東會決議，在別的投資人進(jìn)行有關(guān)準(zhǔn)許操作后一同簽定相關(guān)股東協(xié)議。協(xié)議書主要內(nèi)容如下所示：

（一）投資目的

以子私募投資為主導(dǎo)，按約定書開展子私募投資及項(xiàng)目直投。

（二）目標(biāo)行業(yè)

新興技術(shù)、健康養(yǎng)老、綠色發(fā)展理念等。

（三）普通合伙、執(zhí)行事務(wù)合伙人

光大證券創(chuàng)新投資有限責(zé)任公司

（四）基金托管人

光大證券創(chuàng)新投資有限責(zé)任公司

（五）基金投資管理決策

有限合伙設(shè)決策聯(lián)合會，由執(zhí)行事務(wù)合伙人及滿足條件的有限合伙候選人，組成人員共五（5）人，在其中執(zhí)行事務(wù)合伙人候選人兩（2）名，上海市浦東引領(lǐng)區(qū)投資中心（有限合伙企業(yè)）有權(quán)利候選人一（1）名，剩下兩（2）名由經(jīng)執(zhí)行事務(wù)合伙人承認(rèn)的兩（2）名有限合伙候選人。決策聯(lián)合會決議相關(guān)事宜時(shí)，每位決策委員會具有一（1）票投票權(quán)，全部事宜需經(jīng)決策委員會三分之二（2/3）之上允許方可建立一套完善決定。

（六）基金管理費(fèi)

上任一合作伙伴來講，合伙制企業(yè)應(yīng)按照下列方法測算同時(shí)向管理員付款管理費(fèi)用：（1）項(xiàng)目投資期限內(nèi)，管理費(fèi)用利率為1%/年，計(jì)算基數(shù)為合作伙伴實(shí)繳出資額；（2）撤出期限內(nèi)，管理費(fèi)用利率為1%/年，計(jì)算基數(shù)為合伙人的實(shí)繳出資額扣除合伙制企業(yè)已撤出并已分派工程項(xiàng)目的該合作伙伴依照項(xiàng)目投資成本分?jǐn)偘俜直扔?jì)算的運(yùn)營成本；（3）增加期免收管理費(fèi)用。

（七）利潤分配方法

合伙制企業(yè)可分派收益，區(qū)劃給普通合伙的那一部分理應(yīng)立即分給普通合伙，區(qū)劃給各有限合伙的那一部分，按如下所示次序在這個(gè)有限合伙與普通合伙中間進(jìn)行分割：（1）退還有限合伙之總計(jì)實(shí)繳出資額：退還截止于分派時(shí)段該有限合伙的總計(jì)實(shí)繳出資額，直到該有限合伙取回其總計(jì)實(shí)繳出資。（2）付款有限合伙絕對收益記提標(biāo)準(zhǔn)：在依據(jù)第（1）款分派以后，若有賬戶余額，則向該有限合伙進(jìn)行分割，直到該有限合伙的實(shí)繳出資額完成（單利）8%的年化收益。（3）在依據(jù)第（1）和（2）款分派以后，若有賬戶余額，10%分給普通合伙，90%分給該有限合伙。

五、此次投資的目的及對企業(yè)的危害

此次項(xiàng)目投資開設(shè)浦東引領(lǐng)區(qū)科技創(chuàng)新一號股票基金具備多種實(shí)際意義：一是秉持著金融業(yè)報(bào)效祖國核心理念，助力公司全面服務(wù)浦東引領(lǐng)區(qū)建設(shè)中的戰(zhàn)略；二是推進(jìn)公司和上海浦東新區(qū)的戰(zhàn)略合作協(xié)議，用實(shí)際行動貫徹落實(shí)企業(yè)服務(wù)上海浦東的行動計(jì)劃；三是占領(lǐng)上海未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃堡壘，充足掌握和交流上海浦東新區(qū)新起產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展收益；四是對標(biāo)對表企業(yè)科創(chuàng)金融工作清單，助力公司打造出科創(chuàng)金融生態(tài)圈。

對于這次投入，企業(yè)對凈資本和利率風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)展開了不確定性分析，檢測數(shù)據(jù)顯示此次項(xiàng)目投資對風(fēng)控指標(biāo)的影響小，企業(yè)各類風(fēng)控指標(biāo)均達(dá)到監(jiān)管政策。

此次項(xiàng)目投資遵循著公平公正、公平、自行、誠實(shí)守信標(biāo)準(zhǔn)，對公司運(yùn)營無負(fù)面影響。

六、此次項(xiàng)目投資理應(yīng)履行決議程序流程

我們公司于2023年6月21日舉辦第六屆股東會第十六次臨時(shí)會議，就此次項(xiàng)目投資的相關(guān)提案展開了決議和表決，17名執(zhí)行董事一致同意該提案。

企業(yè)董事會審計(jì)委員會對此次項(xiàng)目投資展開了審批，出具了審查意見：此次項(xiàng)目投資將有利于深化服務(wù)科技興國戰(zhàn)略，助推上海市浦東引領(lǐng)區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的，占領(lǐng)上海未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃堡壘，助力公司搭建科創(chuàng)金融生態(tài)圈；將有利于發(fā)展趨勢私募基金業(yè)務(wù)，提升業(yè)務(wù)聯(lián)動，提高企業(yè)競爭能力；此次關(guān)聯(lián)方交易合乎上市規(guī)則及法律法規(guī)規(guī)定，展現(xiàn)了公允價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，符合公司和公司股東利益，不存在損害公司及中小型股東利益的情形；同意將此次關(guān)聯(lián)方交易事宜遞交股東會決議。

公司獨(dú)立董事丁瑋老先生、李仁杰老先生、白維老先生、李港衛(wèi)先生、帝國剛老先生和嚴(yán)志雄先生對此次項(xiàng)目投資展開了事前認(rèn)同，并提交了認(rèn)同信件：此次項(xiàng)目投資將有利于深化服務(wù)科技興國戰(zhàn)略，助推上海市浦東引領(lǐng)區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的，占領(lǐng)上海未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃堡壘，助力公司搭建科創(chuàng)金融生態(tài)圈；將有利于發(fā)展趨勢私募基金業(yè)務(wù)，提高業(yè)務(wù)聯(lián)動，提高企業(yè)競爭能力；此次關(guān)聯(lián)方交易合乎上市規(guī)則及法律法規(guī)規(guī)定，展現(xiàn)了公允價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，符合公司和公司股東利益，不存在損害公司及中小型股東利益的情形；認(rèn)同并一致同意將此次關(guān)聯(lián)方交易事宜遞交股東會決議。

與此同時(shí)，獨(dú)董對此次關(guān)聯(lián)方交易出具了單獨(dú)建議：公司出資參加開設(shè)浦東引領(lǐng)區(qū)科技創(chuàng)新一號股票基金，將有利于深化服務(wù)科技興國戰(zhàn)略，助推上海市浦東引領(lǐng)區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的，占領(lǐng)上海未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃堡壘，助力公司搭建科創(chuàng)金融生態(tài)圈；有益于發(fā)展趨勢私募基金業(yè)務(wù)，提高業(yè)務(wù)聯(lián)動，提高企業(yè)競爭能力，不存在損害公司及中小型股東利益的情形。此次關(guān)聯(lián)方交易決策制定合乎《公司法》、《證券法》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定以及企業(yè)《章程》的有關(guān)規(guī)定。

結(jié)合公司《章程》的相關(guān)規(guī)定及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)指標(biāo)值檢測，此次項(xiàng)目投資不用股東會準(zhǔn)許。

七、近期12月所發(fā)生的與同一關(guān)聯(lián)人所進(jìn)行的關(guān)聯(lián)方交易及其和不同關(guān)聯(lián)人所進(jìn)行的同樣類型的關(guān)聯(lián)方交易狀況

2022年6月30日，公司全資子公司光大證券創(chuàng)新投資有限責(zé)任公司出任管理人的上海臨港光大證券尖端科技產(chǎn)業(yè)鏈私募基金基金合伙企業(yè)注資0.5億人民幣，與上海國際集團(tuán)有限責(zé)任公司構(gòu)成協(xié)同競投體，在上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心競投項(xiàng)目投資中電金信數(shù)據(jù)科技集團(tuán)有限公司新項(xiàng)目。

2022年12月15日，企業(yè)第六屆股東會第十三次臨時(shí)會議準(zhǔn)許公司全資子公司國泰君安證裕集團(tuán)有限公司注資不超過人民幣7億人民幣與公司實(shí)際控制人上海國際集團(tuán)有限責(zé)任公司全資子公司上海國際集團(tuán)資產(chǎn)管理有限公司等投資人合作投資開設(shè)國方資產(chǎn)長三角協(xié)作支柱行業(yè)股票基金（二期）。

此外，企業(yè)以往12個(gè)月和同一關(guān)聯(lián)人或不一樣關(guān)系人未進(jìn)行了同樣類型的其他買賣。

八、手機(jī)上網(wǎng)公示配件

1、獨(dú)董事先認(rèn)同函；

2、獨(dú)董單獨(dú)建議；

3、董事會審計(jì)委員會對關(guān)聯(lián)交易的書面形式審查意見。

特此公告。

國泰君安證券股份有限公司股東會

2023年6月22日