證券代碼：688187（A股）證券簡(jiǎn)稱：時(shí)代電氣（A股）公示序號(hào)：2023-028

證券代碼：3898（H股）證券簡(jiǎn)稱：時(shí)代電氣（H股）

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

株洲市中車(chē)時(shí)代電氣有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”或“時(shí)代電氣”）于2022年11月25日舉辦第六屆股東會(huì)第二十五次會(huì)議第六屆職工監(jiān)事第二十二次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于部分募投項(xiàng)目延期、增加部分募投項(xiàng)目實(shí)施主體及使用募集資金向新增實(shí)施主體提供借款以實(shí)施募投項(xiàng)目的議案》，允許到原募投項(xiàng)目建設(shè)主體株洲中車(chē)時(shí)期軟件開(kāi)發(fā)技術(shù)有限責(zé)任公司新增加給予不超過(guò)人民幣4,000萬(wàn)元募資貸款，允許提升一部分募投項(xiàng)目建設(shè)主體和使用募資向新增加建設(shè)主體給予貸款以執(zhí)行募投項(xiàng)目。為保證募資規(guī)范化管理與使用，董事會(huì)允許株洲中車(chē)時(shí)期軟件開(kāi)發(fā)技術(shù)有限公司與企業(yè)、承銷(xiāo)商、儲(chǔ)存募資的銀行業(yè)簽署《募集資金專(zhuān)戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管補(bǔ)充協(xié)議》，允許有關(guān)新增加建設(shè)主體設(shè)立募資重點(diǎn)帳戶，并于近日與企業(yè)、承銷(xiāo)商、儲(chǔ)存募資的銀行業(yè)簽署《募集資金專(zhuān)戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》，與此同時(shí)將嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章的需求應(yīng)用募資。（詳細(xì)公司在2022年11月26日在上交所網(wǎng)站公布的《株洲中車(chē)時(shí)代電氣股份有限公司關(guān)于部分募投項(xiàng)目延期、增加部分募投項(xiàng)目實(shí)施主體及使用募集資金向新增實(shí)施主體提供借款以實(shí)施募投項(xiàng)目的公告》（2022-047）。

一、此次提升一部分募投項(xiàng)目建設(shè)主體的重點(diǎn)銀行開(kāi)戶設(shè)立狀況

此次給予貸款的募資將存放在募集資金專(zhuān)戶管理方法。企業(yè)本次設(shè)立的有關(guān)專(zhuān)用賬戶及預(yù)估儲(chǔ)放情況如下：

企業(yè)：萬(wàn)余元貨幣：rmb

2023年6月13日，公司已經(jīng)各自與其他銀行開(kāi)戶行為主體、承銷(xiāo)商及銀行業(yè)簽署《募集資金專(zhuān)戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》對(duì)募資進(jìn)行管理。企業(yè)將嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海交易所的需求正確使用募資。

二、《募集資金專(zhuān)戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》主要內(nèi)容

公司和長(zhǎng)沙市銀行股份有限公司株洲田心分行、招商銀行股份有限責(zé)任公司株洲市支行簽署的募集資金專(zhuān)戶存放四方監(jiān)管協(xié)議主要內(nèi)容無(wú)特大差別，以和長(zhǎng)沙市銀行股份有限公司株洲田心分行簽訂的《募集資金專(zhuān)戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》為例子，協(xié)議書(shū)主要內(nèi)容為：

招標(biāo)方1：株洲市中車(chē)時(shí)代電氣有限責(zé)任公司（下稱“招標(biāo)方1”）

招標(biāo)方2：株洲市中車(chē)時(shí)代電氣有限責(zé)任公司長(zhǎng)沙市子公司（下稱“招標(biāo)方2”）

承包方：長(zhǎng)沙市銀行股份有限公司株洲田心分行（下稱“承包方”）

丙方：中國(guó)國(guó)際金融有限責(zé)任公司（保薦代表人）（下稱“丙方”）

以上“招標(biāo)方1”、“招標(biāo)方2”統(tǒng)稱“招標(biāo)方”；“招標(biāo)方”、“承包方”及“丙方”獨(dú)立稱之為“一方”，統(tǒng)稱“多方”。

為加強(qiáng)招標(biāo)方募資管理方法，維護(hù)投資人的利益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》，招標(biāo)方1、招標(biāo)方2、乙、丙四方經(jīng)商議，達(dá)到如下所示協(xié)議書(shū)：

一、雙方理應(yīng)一同遵循《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》《支付結(jié)算辦法》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度。

二、丙方做為甲方保薦代表人，應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定特定保薦代表人或其它工作人員對(duì)招標(biāo)方募集資金使用狀況進(jìn)行監(jiān)管。

丙方服務(wù)承諾依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》及其招標(biāo)方1制訂的募資資金管理辦法對(duì)招標(biāo)方募資管理和應(yīng)用執(zhí)行證券承銷(xiāo)崗位職責(zé)，開(kāi)展持續(xù)督導(dǎo)工作中。

丙方可以采用現(xiàn)場(chǎng)勘察、書(shū)面形式咨詢等形式履行其決定權(quán)。甲方和乙方理應(yīng)相互配合丙方調(diào)查分析與查看。丙方每上半年度對(duì)招標(biāo)方現(xiàn)場(chǎng)勘察時(shí)應(yīng)該與此同時(shí)查驗(yàn)專(zhuān)用賬戶存放狀況。

三、招標(biāo)方受權(quán)丙方指定保薦代表人廖漢卿、李鑫隨時(shí)都可以到承包方查看、復(fù)制招標(biāo)方專(zhuān)用賬戶的相關(guān)資料；承包方應(yīng)當(dāng)立即、精確、全面地向給予所需要的相關(guān)專(zhuān)用賬戶的相關(guān)資料。

保薦代表人向乙方查看招標(biāo)方專(zhuān)用賬戶相關(guān)情況時(shí)應(yīng)該出示個(gè)人的合理合法身份證件；丙方指定別的相關(guān)工作人員向乙方查看招標(biāo)方專(zhuān)用賬戶相關(guān)情況時(shí)應(yīng)該出示個(gè)人的合理合法身份證件和介紹信。

四、承包方分月（每個(gè)月10日前）向甲方出示真正、精確、完整的專(zhuān)用賬戶銀行對(duì)賬單，并抄贈(zèng)給丙方。

五、招標(biāo)方2一次或12月之內(nèi)總計(jì)從專(zhuān)用賬戶取出的金額超過(guò)5000萬(wàn)余元且做到發(fā)售募資總金額扣減發(fā)行費(fèi)后凈收益（下稱“募資凈收益”）的20%的，招標(biāo)方應(yīng)當(dāng)立即以發(fā)傳真方法通告丙方，并提供專(zhuān)用賬戶的開(kāi)支明細(xì)。

六、丙方有權(quán)利根據(jù)相關(guān)要求拆換指定保薦代表人。丙方拆換保薦代表人的，理應(yīng)將這些證明材料書(shū)面形式通知承包方，與此同時(shí)按相關(guān)協(xié)議書(shū)第十三條的需求書(shū)面形式通知拆換后保薦代表人的聯(lián)系電話。拆換保薦代表人不受影響本協(xié)定法律效力。

七、承包方三次未能及時(shí)向甲方或丙方出示銀行對(duì)賬單，及其存有未相互配合丙方調(diào)研專(zhuān)用賬戶情況的，業(yè)主能夠積極或者在丙方要求下單方停止本協(xié)定并銷(xiāo)戶募集資金專(zhuān)戶。

八、丙方發(fā)覺(jué)招標(biāo)方、承包方未按照約定執(zhí)行本協(xié)定的，必須在知曉相關(guān)客觀事實(shí)后立即向上海交易所書(shū)面材料。任何一方不履行本協(xié)定項(xiàng)下責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

九、本協(xié)定可用中國(guó)法律法規(guī)并按照我國(guó)法律解釋。多方允許，由本協(xié)定所引起的或者與本協(xié)定相關(guān)的一切異議應(yīng)當(dāng)由異議方溝通協(xié)商處理。假如異議不能通過(guò)協(xié)商處理，經(jīng)任何一方規(guī)定，異議將交給我國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁聯(lián)合會(huì)按照其仲裁規(guī)則和流程于北京訴訟。多方允許可用訴訟普通程序，仲裁庭由三人構(gòu)成。訴訟的裁定為終結(jié)的，對(duì)異議方均具備約束。

十、本協(xié)定自招標(biāo)方1、招標(biāo)方2、乙、丙四方法人代表/責(zé)任人或者其法定代理人蓋章加蓋分別公司公章/合同章的時(shí)候起起效，至專(zhuān)用賬戶資產(chǎn)所有開(kāi)支結(jié)束并按規(guī)定注銷(xiāo)的時(shí)候起無(wú)效。本協(xié)定在有效期滿前因后果儲(chǔ)放募資的銀行業(yè)、承銷(xiāo)商變動(dòng)等因素提前結(jié)束的，招標(biāo)方應(yīng)當(dāng)在協(xié)議終止的時(shí)候起一個(gè)月內(nèi)和相關(guān)被告方簽署一個(gè)新的協(xié)議書(shū)。

三、《募集資金專(zhuān)戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管補(bǔ)充協(xié)議》主要內(nèi)容

2021年9月27日，公司和株洲中車(chē)時(shí)期軟件開(kāi)發(fā)技術(shù)有限責(zé)任公司及長(zhǎng)沙市銀行股份有限公司株洲田心分行及中國(guó)國(guó)際金融有限責(zé)任公司簽署了《募集資金專(zhuān)戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》。

2023年6月13日，公司和株洲中車(chē)時(shí)期軟件開(kāi)發(fā)技術(shù)有限責(zé)任公司、長(zhǎng)沙市銀行股份有限公司株洲田心分行及中國(guó)國(guó)際金融有限責(zé)任公司簽署了《募集資金專(zhuān)戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議》，該協(xié)議單就企業(yè)對(duì)株洲中車(chē)時(shí)期軟件開(kāi)發(fā)技術(shù)有限責(zé)任公司增加的4,000萬(wàn)余元募資進(jìn)行確認(rèn)。

特此公告。

株洲市中車(chē)時(shí)代電氣有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年6月13日